多选题

识别客户身份时,具体操作包括。---法律合规部()

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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多选题
识别客户身份时,具体操作包括。---法律合规部()
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 C.登记客户身份基本信息 D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
答案
单选题
法律合规部◆下列关于客户身份识别制度的说法错误的是()
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 C.为有效开展客户身份识别工作.金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统 D.金融机构应在持续关注的基础上.尽量保持客户的风险等级不变
答案
单选题
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是。---法律合规部()
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 C.为有效开展客户身份识别工作.金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统 D.金融机构应在持续关注的基础上.尽量保持客户的风险等级不变
答案
多选题
反洗钱相关管理办法中明确规定,对于一次性金融服务的客户身份识别,具体操作包括( )。
A.了解户主身份 B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 C.登记客户身份基本信息 D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
答案
判断题
存量客户再次申请办理个人贷款时须进行持续识别,具体操作流程和初次识别一致()
答案
单选题
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是.---法律合规部()
A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第1号) B.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第1号) C.反洗钱法 D.中国人民银行法
答案
单选题
客户的回访工作是由具体操作()
A.风险合规处 B.市场营销处 C.私人银行客服专线 D.业务管理处
答案
主观题
《解读贷款新规》中,贷后管理的具体操作要点包括哪些内容?
答案
单选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自起施行。(法律合规部)()
A.2007 年1月1 日 B.2007 年3 月1 日 C.2007 年8 月1 日 D.2007 年10月1 日
答案
主观题
分析客户需求的具体操作步骤有哪些?
答案
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