单选题

证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ

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单选题
证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是()。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况
A.I、II、IV B.II、IV C.I、II、III D.II、III
答案
单选题
在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
开放式基金的投资人开立的()是投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。
A.基金账户 B.资金账户 C.证券账户 D.储蓄账户
答案
单选题
我国证券投资基金的交易费用中,由证券公司向基金收取的是()
A.经手费 B.证管费 C.交易佣金 D.印花税
答案
多选题
我国证券投资基金的交易费用中,不属于证券公司向基金收取的是?()
A.证管费 B.印花税 C.交易佣金 D.经手费
答案
单选题
证券公司代销基金产品,下列( )情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
以下属于我国证券投资基金销售渠道的是()。Ⅰ.保险公司代销Ⅱ.基金公司直销Ⅲ.证券公司代销Ⅳ.商业银行代销
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括(  )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
热门试题
基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取() 基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的() ( )是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》() 基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括()。 基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括() 基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括() 按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是() 我国基金交易佣金不得高于( ),起点( ),由证券公司向投资者收取。 我国基金交易佣金不得高于(  ),起点(  ),由证券公司向投资者收取。 我国基金交易佣金不得高于(  ),起点(  ),由证券公司向投资者收取。 客户开立基金交易账户及购买基金产品时,应向投资人提供《中国银行证券投资基金投资人权益须知》,保证投资人了解相关权益() 投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立(  )和(  )。 基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括(   )。 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣,不得给予中人佣金。() 基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是(  )。 投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。 基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。 基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。
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