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商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行持续监测。监测内容包括:()
多选题
商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行持续监测。监测内容包括:()
A. 内部控制目标实现程度。
B. 法律、法规及监管要求的遵循程度。
C. 内部控制体系的有效性
D. 事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况。
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多选题
商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行持续监测。监测内容包括:()
A.内部控制目标实现程度。 B.法律、法规及监管要求的遵循程度。 C.内部控制体系的有效性 D.事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况。
答案
多选题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容()。
A.评价的目的 B.评价的准则、范围 C.评价的频率、方法 D.职责与要求
答案
判断题
商业银行应建立和保持书面程序,以持续对各类风险进行有效的识别与评估。
答案
判断题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
答案
多选题
商业银行应建立并保持书面程序,对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定,包括()。
A.发现违规、险情、事故并及时报告,必要时,可越级报告 B.及时处置违规、险情、事故 C.制定纠正与预防措施,防止违规、险情、事故的发生和再发生,并与问题的大小和风险危害程度相一致 D.纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估 E.实施并跟踪、验证纠正与预防措施 F.险情和事故的责任追究
答案
判断题
商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系,定期对内部控制体系进行评审和改进。()
A.对 B.错
答案
判断题
商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系,定期对内部控制体系进行评审和改进()
答案
单选题
商业银行应建立全面、严密的压力测试程序()
A.信用风险、市场风险和流动性风险 B.市场风险和流动性风险 C.信用风险和流动性风险 D.信用风险和市场风险
答案
多选题
按照《商业银行信息科技风险管理指引》,商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中应包括:()
A.建立信息科技项目实施前及实施后的评价机制 B.定期进行运行环境下操作风险和管理控制的检查 C.定期进行信息科技外包项目的风险状况评价 D.建立内部审计、外部审计和监管发现问题的整改处理机制 E.安排供应商和业务部门对服务水平协议的完成情况进行定期审查 F.定期评估新技术发展可能造成的影响和已使用软件面临的新威胁
答案
判断题
商业银行对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况,应建立并保持口头报告程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准()
答案
热门试题
商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中应包括()。
根据《商业银行授信工作尽职指引》,商业银行授信实施后,应对所有可能影响还款的因素进行持续监测,并形成书面监测报告。重点监测但不限于以下内容()
商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制,其中包括()
商业银行授信实施后,应对所有可能影响还款的因素进行持续监测,并形成书面监测报告,重点监测()
商业银行授信实施后,应对所有可能影响还款的因素进行持续监测,并形成书面监测报告。
根据《商业银行授信工作尽职指引》规定,商业银行授信实施后,应对所有可能影响还款的因素进行持续监测,并形成书面监测报告。重点监测但不限于以下内容()
商业银行对内部评级体系验证的内容应包括( )。
商业银行对内部评级体系验证的内容应包括()。
《商业银行金融创新指引》要求商业银行应通过有效的管理信息系统,建立健全风险管理架构,充分各类金融创新活动带来的风险()
商业银行授信实施后,应对所有可能影响还款的因素进行持续监测,并形成书面监测报告。重点监测以下内容()
商业银行授信实施后,应对所有可能影响还款的因素进行持续监测,并形成书面监测报告。重点监测以下内容()。
商业银行授信实施后,应对所有可能影响还款的因素进行(),并形成书面监测报告。
《商业银行操作风险管理指引》规定,商业银行应当制定有效的程序,定期监测并报告()
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当制定有效的程序,定期监测并报告( )。
《商业银行股权管理暂行办法》规定:商业银行主要股东应当根据监管规定书面承诺在必要时向商业银行补充资本,并通过商业银行向银监会或其派出机构报告资本补充能力()
商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系,报告应至少包括()。
商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系,定期监测和报告银行资本水平和主要影响因素的变化趋势。报告应至少包括()
商业银行的( )是商业银行为实现经营管理目标,通过制订并实施系统化的政策、程序和方案,对风险进行有效识别、评估、管理、监测和报告的动态过程和机制。
风险预警程序中商业银行应当注意建立并维持不同的信息搜集渠道,不包括( )。
商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系,定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时,对内部控制体系进行评审和改进。
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