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(2016年真题)基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
单选题
(2016年真题)基金销售机构的职责规范包括( )。
Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2016年真题)基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。
A.基金托管人 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券登记结算公司
答案
单选题
(2017年真题)关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 C.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 D.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。
A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式 B.对基金投资人的信誉调查 C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括( )。
A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录
答案
单选题
(2016年真题)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销 C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
答案
单选题
(2016年真题)在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系 B.承诺通过财务处理降低收费标准 C.承诺及时地将公开的信息与其沟通 D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
答案
单选题
(2016年真题)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
A.进行基金投资人风险承受能力调查 B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C.向投资人承诺收益 D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案
单选题
(2016年)基金销售机构的职责规范包括()。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
(2016年真题)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
基金销售机构的职责规范包括( )。
(2016年真题)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。
基金销售机构的职责规范不包括()
(2017年真题)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )。
(2016年真题)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
(2016年真题)在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
(2016年真题)根据基金销售费用其他规范,以下表述错误的是( )。
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基金销售机构职责的规范主要包括以下方面()。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.制定业务制度和规则并监督实施Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
(2016年真题)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括( )。
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基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
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(2016年真题)基金业协会的职责不包括( )。
(2016年真题)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
(2017年真题)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
(2016年真题)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
(2017年真题)基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是( )。
(2016年真题)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的?( )
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