判断题

基于问题的风险评估:对施工过程中出现的高风险对象或突出问题,进行专项有针对性的风险评估。

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判断题
基于问题的风险评估:对施工过程中出现的高风险对象或突出问题,进行专项有针对性的风险评估。
答案
判断题
基于问题的风险评估是对所确定的低风险对象或事故暴露的高风险问题,进行专项的或针对性的详细风险评价。A.对B.错()
答案
单选题
各部门应进行全面的(),对()中确定的高风险对象进行基于问题的风险评估,优化风险控制秩序,建立风险概述并发布
A.基准风险概述;基准风险区域 B.基准风险评估;基准风险评估 C.基准风险辨识;基准风险概述 D.基准风险区域;基准风险评估
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
多选题
高风险客户是指包括高风险因素并经本*行综合评估后认定为高风险的客户,以下属于高风险因素有()。
A.已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户,不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查; B.客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要。 C.客户经营的行业为会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司 D.客户为党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队,但不包括其下属的各类企事业单位;
答案
单选题
高风险作业工作许可人是高风险作业许可实施的关键环节,对高风险作业负有现场管理责任()
A.正确 B.错误
答案
单选题
对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。
A.强化 B.标准 C.简化 D.差异化
答案
多选题
高风险账户筛选对象不包括()
A.保证金存款账户; B.通知存款账户; C.同业账户; D.定期存款账户
答案
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营销风险按照等级可以分为特高风险、高风险、中风险、低风险、() 施工图阶段经评估为高风险和极高风险的软弱围岩及不良地质隧道,超前地质预报的责任主体单位为()单位。 对于人民银行确认的高风险客户在办理业务的过程中出现的异常交易应加强了解并记录以下哪些信息() 某直辖市地铁风险级别被评估为高风险,请提出该地铁的高风险控制措施及工作建议。 各部门必须根据风险评估得出的优先次序制定一项行动方案,据此采取直接行动(高风险和超高风险)或计划行动() 持续的风险评估是指对高风险问题实施详细的评估研究,为管理层提供清楚的建议以有效地控制安全生产风险() 国际部在审批过程中,赴高风险国家需征求() 当桥梁总体风险评估等级达到( )级及以上时,需将其中高风险的施工作业流动做专项风险评估。 当桥梁总体风险评估等级达到()级及以上时,需将其中高风险的施工作业流动做专项风险评估 客户授信评级是所属企业对客户偿债能力高低或履约风险给予最高风险级别的综合信用评估() 设备风险按特高风险、高风险、中等风险、低风险及可接受风险,依次用()表示。 属于高风险职业的,需要填写《高风险职业问卷》() 属于高风险职业的,需要填写《高风险职业问卷》() ()进行一次安健环风险评估,风险评估要全员参与,高风险作业要有降低风险措。 各部门应在中出现明显不符合和员工反馈出新的风险信息时,对基于问题的风险评估进行回顾和修订() 《高风险作业管理制度》规定,高风险作业原则()。 《高风险作业管理制度》规定,高风险作业原则() 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对帐及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
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