多选题

拟任人有以下哪几种情形之一的,不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员():

A. 有故意或重大过失犯罪记录
B. 被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作的年限未满
C. 参加任职资格考试或谈话未通过
D. 拟任的高级管理人员在其他经济组织兼职
E. 经营管理不善产生风险

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多选题
拟任人有以下哪几种情形之一的,不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员():
A.有故意或重大过失犯罪记录 B.被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作的年限未满 C.参加任职资格考试或谈话未通过 D.拟任的高级管理人员在其他经济组织兼职 E.经营管理不善产生风险
答案
多选题
拟任人有下列情形之一的,不得担任合作金融机构理事(董事)和高级管理人员()
A.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重,被有关行政机关依法处理 B.在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为 C.被金融监管机构取消终身的理事(董事)和高级管理人员任职资格,或累计2次被取消理事(董事)和高级管理人员任职资格 D.累计3次被金融监管机构行政处罚 E.与拟担任的理事(董事)或高级管理人员职责存在明显利益冲突
答案
多选题
拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员:
A.截至申请任职资格时,本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还,包括但不限于在该金融机构的逾期贷款 B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构 C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构 D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突,或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形 E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事(理事)、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形
答案
多选题
拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员:
A.有故意或重大过失犯罪记录的 B.有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的 C.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重的 D.因违反职业道德、操守或者工作严重失职,造成重大损失或恶劣影响的 E.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的
答案
多选题
拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员()
A.截至申请任职资格时,本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还,包括但不限于在该金融机构的逾期贷款 B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构5%以上股份或股金,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值 C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构5%以上股份或股金,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值 D.本人或其配偶在持有该金融机构5%以上股份或股金的股东单位任职,且该股东从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,但能够证明授信与本人及其配偶没有关系
答案
主观题
银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种
答案
主观题
银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种
答案
多选题
依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》,拟任人有下列情形之一的,不得担任村镇银行董事(理事)和高级管理人员()
A.有故意或重大过失犯罪记录的 B.有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的 C.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重的 D.因违反职业道德、操守或者工作严重失职,造成重大损失或恶劣影响的
答案
多选题
银行业金融机构自查发现案件的情形包括下列哪几种()
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。 B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 D.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。 E.在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
答案
多选题
申请非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下基本条件():
A.具有完全民事行为能力的自然人 B.具有良好的职业道德、操守、品行和声誉,熟悉并遵守法律、行政法规和规章,有良好的守法合规记录 C.具备履职所需的专业知识、技能、从业经验,确保履职所需的时间和精力,在行为及决策上显示出良好的判断和管理能力,有良好的从业记录 D.具备履职所需的独立性 E.银监会规定的其他审慎性条件
答案
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拟任人有下列()等情形之一的,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。 根据《浙商银行非银行金融机构客户授信政策》,严禁介入有以下情形之一的企业集团财务公司() 拟任人未达到__条件,但符合其他任职资格条件的,非银行金融机构可提出个案申请() 《商业银行fa》规定,拟任人有下列哪些情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员?() 拟任人有下列情形之一的,不得担任城商行董事和高级管理人员:() 拟任人有下列情形之一的,不得担任城商行董事和高级管理人员:() 拟任人有下列情形之一的,不得担任城商行董事和高级管理人员() 有下列哪些情形之一的,不得担任银行业金融机构的董事和高级管理人员() 拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的,有以下情形之一()的,拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格: 以下属于非银行金融机构有() 以下()是非银行金融机构 以下()不是非银行金融机构 下列人员中,不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员的是() 境内银行业金融机构和境内非银行业金融机构入股农村商业银行,以下哪几项是应当符合的条件() 单元制非银行金融机构有()。 出现以下哪几种情形时,银行汇票不得背书转让() 根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》,有以下哪些情形的企业,不得作为汽车金融公司的出资人。() 根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》,有以下哪些情形的企业,不得作为汽车金融公司的出资人() 有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员() 非银行金融机构
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