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运营风险信息的核查结果作为对相关机构和人员履职管理的依据。

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运营风险信息的核查结果作为对相关机构和人员履职管理的依据。
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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将董事.监事.高级管理人员.洗钱风险管理人员的洗钱风险管理履职情况和( ).境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
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各级行对运营风险事件和运营风险隐患进行全面风险评估,对()的运营风险管理状况开展履职评价。
A.营业机构 B.运营监管经理 C.运营主管 D.柜员
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各级行对运营风险事件和运营风险隐患进行全面风险评估,对的运营风险管理状况开展履职评价()
A.营业机构 B.运营监管经理 C.内勤行长 D.柜员
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单选题
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各级机构应将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,对业务部门、境内外分支机构和相关附属机构的反洗钱工作履职情况进行考核,相关考核结果及履职情况与董事、监事、高级管理人员、反洗钱岗位人员年度考核挂钩()
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判断题
运营风险信息要由系统自动分级或一级分行运营管理部门初步判断存在风险疑点的,根据严重程度落实核查机构和人员()
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某期货公司近期客户穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。 ( ) 依据《征信业管理条例》企业高级管理人员履职相关信息不作为个人信息,企业高级管理人员包括() 核查机构如何对核查结果进行审查? 核查前要熟练掌握相关制度,明确核查重点与方法;核查过程中要紧扣风险信息核心要素,厘清关键风险环节与核心驱动因素;核查结束后要准确分级定位,真实全面反映核查结果。 核查前要熟练掌握相关制度,明确核查重点与方法;核查过程中要紧扣风险信息核心要素,厘清关键风险环节与核心驱动因素;核查结束后要准确分级定位,真实全面反映核查结果。 做联网核查时,核查结果信息不包括()。 首席风险官应及时将对期货公司的相关风险核查结果报告给(  )。 柜面风险预警的二级预警信息应在内反馈核查结果() 某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查。如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为, 使用企业信息联网核查系统,进行单笔核查和批量核查时,实时反馈核查结果() 管理人员在履职履则时要() 做联网核查公民身份信息时,核查结果信息不包括() 被查机构的违规业务,遵循分层考核的原则,检查结果作为评价市.县两级管理机构信贷工作质量.综合考评.高管人员履职评价的重要依据之一() 代为履职人员应当实地履行职责,履职期间( )管理公司的其他事务。 代为履职人员应当实地履行职责,履职期间( )管理公司的其他事 分行风险管理职能部门应加强对专业业务部门风险管理的检查、监督和指导,定期开展风险管理履职评价,并将履职评价情况纳入对分行专业业务部门年度考评内容,且风险管理履职评价权重不低于() 运营风险信息确定核查主体后,通过运营集中监管平台统一发送,并由系统通知核查人员及时接收核查信息。 运营风险信息确定核查主体后,通过运营集中监管平台统一发送,并由系统通知核查人员及时接收核查信息。 异议信息核查结果有情形() 首席风险官应及时将期货公司的相关核查结果报告给()
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