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证券基金经营机构及其从业人员应当依法合规开展各类债券交易业务,不得()
多选题
证券基金经营机构及其从业人员应当依法合规开展各类债券交易业务,不得()
A. 私下或在表外开展债券交易
B. 以邮件、即时通讯信息等替代书面合同
C. 指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易
D. 为规避监管提供服务、便利;
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多选题
证券基金经营机构及其从业人员应当依法合规开展各类债券交易业务,不得()
A.私下或在表外开展债券交易 B.以邮件、即时通讯信息等替代书面合同 C.指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 D.为规避监管提供服务、便利;
答案
多选题
银行业金融机构及其从业人员应依法合规开展业务活动,不得从事( )
A.民间借贷 B.违规担保 C.非法集资
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()。
A.遵守自己的承诺,讲信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()
A.遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
私募基金管理人应当( )。Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅱ
答案
单选题
私募基金管理人应当( ) Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
A.勤勉尽责,恪尽职守 B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.不得泄露与基金额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案
多选题
银行从业人员应坚持依法合规办事指()
A.银行从业人员应严格遵守各项法律、法规,自觉抵制各种违法违规行为,维护国家利益和金融安全; B.履行法律义务,保守国家机密和商业秘密; C.尊重创造,保护知识产权和专利; D.实事求是,客观、真实反映银行活动信息,严禁弄虚作假
答案
热门试题
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
守法合规的目的是避免基金从业人员()
守法合规对基金从业人员的要求是()
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。
期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。
(2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()
接入机构、人民银行分支机构查询点、征信机构各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展征信业务()
银行从业人员不得自办或参与经营。---法律合规部()
请分别简述合规风险对银行及其从业人员的影响。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守( )
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守()。
合规负责人应当按照的要求和公司规定,对证券经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查()
各接入机构、人民银行分支机构和备案机构的征信工作各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展业务()
接入机构、人民银行分支机构查询点、备案机构的征信机构各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展征信业务()
守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。
守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
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