单选题

证券公司按照国家规定,不可以( )证券类金融产品。

A. 发行
B. 交易
C. 委托他人代为买卖
D. 销售

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单选题
证券公司按照国家规定,不可以( )证券类金融产品。
A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售
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单选题
职工有下列哪些情形的,不可以按照国家规定享受生育津贴()
A.女职工生病住院期间 B.女职工哺乳期间 C.享受计划生育手术休假 D.女职工怀孕期间
答案
单选题
按照国家规定,只能用()资金购买国家指定的有价证券。
A.国库存款 B.各项结余 C.预算周转金存款 D.其他财政存款
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融产品 D.为客户提供产品咨询服务
答案
单选题
经中国证监会批准,证券公司不可以从事( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
单选题
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是()。
A.证券自营;证券经纪;证券资产管理 B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易 C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询 D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。 Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.风险偏好 Ⅳ.身份
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,行政清理组职责包括( )。①管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料②协助甄别确认、收购符合国家规定的债权③按照客户自愿的原则安置客户④转让证券类资产
A.①③④ B.②④ C.①②③④ D.①②③
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判断题
根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
答案
判断题
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
答案
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证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,(  )。 国家规定的不可以开采矿产资源的地区是() 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查 证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人(),证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 经证券公司( )同意,证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。 经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的( )。 ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。() 按照《证券法》的规定,证券公司()。 以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》() 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。 按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为(  )。 证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易,但可以为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保() ()用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 经纪类证券公司可以从事( )。
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