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证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()
单选题
证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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单选题
证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()
A.10% B.20% C.5% D.30%
答案
单选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务;Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%;Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%Ⅳ.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
A.业务决策机构 B.董事会 C.分支机构 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
单选题
单一客户融资集中度是指金融租赁公司对单一承租人的全部融资租赁业务余额占金融租赁公司资本净额的比例。金融租赁公司的单一客户融资集中度不得超过资本净额的()。
A.30% B.40% C.50% D.60%
答案
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证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
金融租赁公司的单一客户融资集中度不得超过资本净额的()。
金融租赁公司的单一客户融资集中度不得超过资本净额的( )。
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的,对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的()
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
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本行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的,对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的()
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订( )。
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程; Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构; Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率; Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
证券公司应当建立以( )为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,根据监管要求和自身财务状况,合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()
证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程;Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构;Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率;Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有()。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
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