多选题

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()

A. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明
B. 进入证券公司营业场所检查
C. 查询、复制相关的文件及资料
D. 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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多选题
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施( )。
A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C.询问证券公司的董事工作人员等,要求其对检查的有关事项作出说明 D.查阅复制与检查事项有关的文件
答案
多选题
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明 B.进入证券公司营业场所检查 C.查询、复制相关的文件及资料 D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
答案
多选题
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括(  )。
A.询问证券公司董事监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明 B.进入证券公司营业场所检查 C.查询复制相关的文件、资料 D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
答案
单选题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管
答案
单选题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( )
答案
多选题
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
A.大股东 B.实际控制人 C.控股股东 D.主要股东 E.持有证券公司5%以下股权的股东
答案
单选题
国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,可以采取的措施有( )。Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。 证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司() 国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ证券交易所 Ⅲ证券登记结算机构 Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构   国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。() 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司() 国务院证券监督管理机构认为有必要时,可以委托对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估() 国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业 Ⅳ.证券交易所 我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。 证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 证券公司的主要业务包括(  )。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 国务院证券监督管理机构可以要求下列(  )单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人 新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权( )。 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员可以是( )。 下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是() 我国对证券监管的政府机构是(  )。 国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。<br/>①证券公司的董事、监事、工作人员<br/>②证券公司的股东、实际控制人<br/>③证券公司的股东、实际控制人的配偶<br/>④为证券公司提供服务的证券服务机构
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