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根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制,说法正确的有()。I.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制,说法正确的有()。I.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅲ
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多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅰ、IV B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200% B.100% C.70% D.50%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。
A.2006年7月5日 B.2006年11月1日 C.2008年6月1日 D.2009年1月1日
答案
单选题
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。
A.10% B.20% C.50% D.100%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()
A.200% B.300% C.500% D.600%
答案
单选题
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司的净资本不得低于其对外负债的( )。
A.5% B.8% C.12% D.15%
答案
单选题
中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2006年 B.2007年 C.2008年 D.2009年
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》自( )起施行。
A.2006年7月5日 B.2006年11月1日 C.2008年6月1日 D.2009年1月1日
答案
热门试题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营自营业务规模及比例控制的相关规定,利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的()计算。
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按( )比例扣减净资本。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()
按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
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