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省联社及各行社开展资金调剂业务应建立健全前中后台分设的内部控制机制,形成权责明确、岗位制衡的组织结构。其中,前台交易部门(岗)的主要职责包括()
多选题
省联社及各行社开展资金调剂业务应建立健全前中后台分设的内部控制机制,形成权责明确、岗位制衡的组织结构。其中,前台交易部门(岗)的主要职责包括()
A. 在授权授信范围内,对资金调剂业务的要素进行沟通确认
B. 对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格合理性等进行风险管理
C. 单据的提交及受理
D. 对超出授权授信限额或异常的交易及时报告
E. 资金调剂业务的后台确认、资金清算和会计核算
F. 相关会计档案的整理与保存
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省联社及各行社开展资金调剂业务应建立健全前中后台分设的内部控制机制,形成权责明确、岗位制衡的组织结构。其中,前台交易部门(岗)的主要职责包括()
A.在授权授信范围内,对资金调剂业务的要素进行沟通确认 B.对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格合理性等进行风险管理 C.单据的提交及受理 D.对超出授权授信限额或异常的交易及时报告 E.资金调剂业务的后台确认、资金清算和会计核算 F.相关会计档案的整理与保存
答案
单选题
法人行社应根据省联社相关规定,建立健全债券投资业务授权管理制度,实行、清单制管理()
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答案
单选题
省联社资金调剂营运中心风险控制室在债券业务中()
A.执行交易操作.负责叙做债券交易 B.承担营运中心内部的风险管理职责 C.负责债券业务的债券交割.资金清算与会计核算 D.主要负责营运中心中间业务合作机构准入及管理等决策和监督事项
答案
单选题
省联社资金调剂营运中心债券投资业务中,交易类账户实行管理()
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答案
单选题
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答案
单选题
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答案
多选题
省联社资金调剂营运中心根据开展债券业务,并在债券业务办理过程中结合市场变化情况对投资策略进行调整()
A.国家宏观经济形势 B.股票市场行情 C.债券市场走势 D.央行货币政策动向 E.黄金市场行情
答案
单选题
银行资金业务应建立健全资金业务授信管理政策,由总行对表内外资金业务进行()
A.分头授信 B.多头授信 C.分散授信 D.集中统一授信
答案
单选题
省联社资金业务管理办法,县级行社存放同业业务利率须高于省联社资金营运中心公布的同期限同档次利率()以上。
A.50个BP(含)以上 B.50个BP(不含)以上 C.100个BP(含)以上 D.100个BP(不含)以上
答案
单选题
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A.开户质量 B.开户效率 C.开户数量 D.开户种类
答案
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证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理,建立健全前中后台分设的内部控制机制。
商业银行应由( )对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理,建立健全前中后台分设的内部控制机制。
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私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展()全面的外包业务风险评估
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