多选题

省联社及各行社开展资金调剂业务应建立健全前中后台分设的内部控制机制,形成权责明确、岗位制衡的组织结构。其中,前台交易部门(岗)的主要职责包括()

A. 在授权授信范围内,对资金调剂业务的要素进行沟通确认
B. 对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格合理性等进行风险管理
C. 单据的提交及受理
D. 对超出授权授信限额或异常的交易及时报告
E. 资金调剂业务的后台确认、资金清算和会计核算
F. 相关会计档案的整理与保存

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多选题
省联社及各行社开展资金调剂业务应建立健全前中后台分设的内部控制机制,形成权责明确、岗位制衡的组织结构。其中,前台交易部门(岗)的主要职责包括()
A.在授权授信范围内,对资金调剂业务的要素进行沟通确认 B.对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格合理性等进行风险管理 C.单据的提交及受理 D.对超出授权授信限额或异常的交易及时报告 E.资金调剂业务的后台确认、资金清算和会计核算 F.相关会计档案的整理与保存
答案
单选题
法人行社应根据省联社相关规定,建立健全债券投资业务授权管理制度,实行、清单制管理()
A.统一授权 B.逐级授权 C.统一监管 D.逐级监管
答案
单选题
省联社资金调剂营运中心风险控制室在债券业务中()
A.执行交易操作.负责叙做债券交易 B.承担营运中心内部的风险管理职责 C.负责债券业务的债券交割.资金清算与会计核算 D.主要负责营运中心中间业务合作机构准入及管理等决策和监督事项
答案
单选题
省联社资金调剂营运中心债券投资业务中,交易类账户实行管理()
A.风险量化和敞口额度 B.市值监控和敞口额度 C.投资警戒位与止损管理 D.市值监控和风险量化
答案
单选题
省联社对资金业务的基本授权分类中,为省联社法定代表人根据资金调剂营运中心经营范围对省联社主任的授权()
A.法人基本授权 B.法人有限授权 C.转授权 D.临时授权
答案
单选题
省联社和委托行社对代理存放同业业务分别建立业务台账。委托行社按与省联社进行对账,确保委托资金余额与明细项准确无误()
A.日 B.月 C.季度 D.年
答案
多选题
省联社资金调剂营运中心根据开展债券业务,并在债券业务办理过程中结合市场变化情况对投资策略进行调整()
A.国家宏观经济形势 B.股票市场行情 C.债券市场走势 D.央行货币政策动向 E.黄金市场行情
答案
单选题
银行资金业务应建立健全资金业务授信管理政策,由总行对表内外资金业务进行()
A.分头授信 B.多头授信 C.分散授信 D.集中统一授信
答案
单选题
省联社资金业务管理办法,县级行社存放同业业务利率须高于省联社资金营运中心公布的同期限同档次利率()以上。
A.50个BP(含)以上 B.50个BP(不含)以上 C.100个BP(含)以上 D.100个BP(不含)以上
答案
单选题
各行社应当建立健全以账户质量和风险防范为导向的企业银行结算账户业务考核机制,不得仅以作为考核指标()
A.开户质量 B.开户效率 C.开户数量 D.开户种类
答案
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证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全() 商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理,建立健全前中后台分设的内部控制机制。 商业银行应由( )对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理,建立健全前中后台分设的内部控制机制。 关于江苏省联社开展资金业务说法错误的是() 省联社将对各行社对账工作落实情况进行检查和督办() 省联社各部门及各行社制定的合规制度,应由省联社制定(主办)部门及本行社在五日内,将起草说明、正式文本及相应附件以电子版方式报省联社合规管理部门备案。备案范围包括() 省联社资金调剂营运中心债券投资业务中,债券投资损失的止损位设定为亏损达到净价市值的() 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展()全面的外包业务风险评估。 私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展( )全面的外包业务风险评估。 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展()全面的外包业务风险评估 商业银行应由股东大会对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理,建立健全前中后台分设的内部控制机制。 银行机构应建立健全机制,确保联网核查和各项规定业务的正常、合规开展() 约期存放业务的操作流程中,资金调剂营运中心投资业务室收到农合机构相关业务申请后,每周汇总填写《省联社资金调剂营运中心业务申报表》根据审批流程分别报有权审批人签字审批() 在开展金燕卡业务的各个环节,建立健全登记制度,做到()。 河北省将深入开展(),建立健全城市卫生支援农村的长效机制。 河北省将深入开展(),建立健全城市卫生支援农村的长效机制 《关于领导干部报告个人有关事项的规定》所称领导干部包括省联社党员领导干部、各行社领导班子成员中的及省联社聘任的督导员中的党员() 广东省联社资金调剂营运中心风险控制室负责授信业务的合规性审查,内容包括() 省联社资金调剂营运中心交易员必须在授权范围内叙做债券业务,禁止越权交易() 省联社对资金调剂营运中心实行的管理体制,营运中心有关人员必须在授权的范围内开展业务活动,严禁越权操作()
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