单选题

对主办券商信息披露事前审查理解正确的是()。

A. 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
B. 主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
C. 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
D. 主办券商是挂牌公司信息披露的第一责任人

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单选题
对主办券商信息披露事前审查理解正确的是()。
A.主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查 B.主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务 C.主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查 D.主办券商是挂牌公司信息披露的第一责任人
答案
判断题
主办券商对挂牌公司信息披露文件进行事前审查,如对信息披露文件存在异议,可以不予上传信息披露文件。
答案
单选题
主办券商对挂牌公司编制的信息披露文件进行事前审查,最迟应于披露日()前完成事前审查,并通过报送端报送信息披露文件。
A.19点 B.20点 C.21点 D.22点
答案
判断题
挂牌公司可以不经主办券商事前审查,直接将信息披露文件上传至规定信息披露平台。
答案
单选题
主办券商对挂牌公司拟披露信息进行事前审查后,最迟应于披露日()前通过报送端报送披露文件。
A.19点 B.20点 C.21点 D.22点
答案
多选题
主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在(),主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。
A.错误 B.遗漏 C.误导性陈述 D.应当披露而未披露事项
答案
判断题
主办券商应指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务,仅对其信息披露文件进行事后审查。
答案
单选题
下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求( )。①取消对主办券商业务资格的事前审批②加强了对主办券商的持续管理和信息披露③督促主办券商勤勉执业、归位尽责④增加了审批的同时,强化过程监管与行为监管
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
关于主办券商在信息披露中的职责,以下说法正确的是()。
A.主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查 B.挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息 C.主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述,可以直接为挂牌公司进行更正或补充 D.挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的,主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
答案
多选题
对前置审查理解不正确的有()
A.所谓前置审查,是指对请求宣告无效的申请,首先由原审查部门进行重新审查 B.除特殊情况外,前置审查应当在自专利复审委员会收到申请之日起2个月内完成 C.前置审查认定请求证据充分,理由成立,同意撤销原驳回申请的决定,原审查部门在通知申请人后直接进行审批程序 D.根据程序经济原则,原审查部门在前置审查意见中对于驳回决定所依据的申请文件未作修改的复审请求不能提出新的驳回理由或者证据
答案
热门试题
主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务,当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时,主办券商应当负全部责任。 无论挂牌公司以何种理由申请股票停牌,均应通过主办券商事前审查。 定向发行说明书中只需披露主办券商的中介机构信息。 主办券商在交易日15:30后提交信息披露文件,且拟披露日期为当日的,信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。 主办券商在交易日15:30至20:00提交信息披露文件,且拟披露日期为当日的,信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。 主办券商通过报送端完成信息披露文件的提交后,应及时查看信息披露文件是否在规定的时间段中成功披露至信息披露平台。如发现信息披露文件无法在规定的时间段中成功披露的,主办券商应立即向全国股转公司报告,经全国股转公司确认后进行处理。 主办券商在交易日15:30前提交信息披露文件,且拟披露日期为当日的,信息披露系统于当日()后自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。 全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的,或者发现存在应当披露而未披露事项的,应当要求挂牌公司进行更正或补充,挂牌公司拒不更正或补充的,主办券商应当在()个交易日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告。 全国股转公司应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查,履行持续督导职责。 挂牌公司申请复牌,应准备申请资料报主办券商审查。主办券商应对复牌申请表内容的完备性、真实性和准确性进行审查。 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件()。 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下文件()。 全国股转公司对挂牌公司定期报告事后审查出具审查意见的,挂牌公司可自行回复,无需主办券商进行审查。 主办券商应在取得业务备案函后(  )个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。 对于挂牌公司股票被实行风险警示的,主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。 根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括(  )。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外 主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷,相关主办券商应当记录有关情况,以备全国股转公司查阅() 对大数据理解正确是() 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是()。
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