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以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理()
多选题
以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理()
A. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的。
B. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
C. 发生重大、恶性案件
D. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发那件的
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多选题
以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理()
A.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的。 B.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 C.发生重大、恶性案件 D.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发那件的
答案
多选题
以下那些情况,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害 B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果 C.积极配合案件调查有重大立功表现 D.因不可抗力造成违法违规
答案
单选题
在__内发生同质同类案件的,银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理()
A.三个月 B.六个月 C.一年 D.三年
答案
多选题
根据责任认定情况,情形银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理?()
A.发生重大、恶性案件,或三年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
银行业金融机构案件责任人员包括()
A.作案人员 B.违法违规行为的实施人或参与人 C.未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人 D.为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
A.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用 B.发生重大、恶性案件 C.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 E.对检举人实施威胁
答案
主观题
银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定?
答案
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银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:
案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向()报案。
银行业金融机构对案件责任人员做出的责任认定,包括()
根据责任认定情况,案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员处理()
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员()
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当作出(),并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为()
银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员()的权利。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
根据责任认定情况,自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:
根据《银行业金融机构案防工作办法》,()案件风险防范第一责任人
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
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