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首发股票上市,有一个财务问题没有披露造成投资者损失,保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任,但能充分证明自己无过错的除外。( )
判断题
首发股票上市,有一个财务问题没有披露造成投资者损失,保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任,但能充分证明自己无过错的除外。( )
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判断题
首发股票上市,有一个财务问题没有披露造成投资者损失,保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任,但能充分证明自己无过错的除外。( )
答案
单选题
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有()。Ⅰ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册Ⅲ个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册Ⅳ获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送Ⅴ在一个自然年度内,同一网下投资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下投资者列入黑名单5个月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案
单选题
规范基金信息披露的作用有()。 Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失 Ⅱ.保护公众投资者的合法权益 Ⅲ.增加投资者的投资回报 Ⅳ.有利于投资者的价值判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
规范基金信息披露的作用有( )。Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者的投资回报Ⅳ.利于投资者的价值判断
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
主观题
如果一个投资组合包括市场全部股票,则投资者
答案
单选题
(2017年)规范基金信息披露的作用有( )。Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者的投资回报Ⅳ.有利于投资者的价值判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
某公司申请股票上市交易,被核准。回答下列问题:如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法正确的是:()
A.公司应当承担赔偿责任 B.公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外 C.承销的证券公司应当承担过错推定责任 D.公司的控股股东应当承担过错推定责任
答案
单选题
(2017年真题)规范基金信息披露的作用有( )。Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者的投资回报Ⅳ.有利于投资者的价值判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的()
A.公开披露 B.公平信息披露 C.及时性信息披露 D.自愿性信息披露
答案
多选题
上市公司披露的信息有虚假记载,如果致使投资者在证券交易中遭受损失,可能承担赔偿责任的有( )。
A.该上市公司的保荐人 B.该上市公司的董事 C.该上市公司的承销的证券公司 D.该上市公司的前5大股东
答案
热门试题
当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,在其进行相关信息披露的期间可以继续买卖该上市公司的股票。()
不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定,凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应披露。( )
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股票总数的( )。
某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体,下列哪一选项是错误的?
某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体,下列哪一选项是错误的( )
一个打赌与它结果的期望价值在一个投资者眼里没有区别,这个称为()
某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体,下列哪一选项是错误的?(2010年)
投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。
首次公开发行股票向战略投资者配售股票的,发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期,但不能披露战略投资者的名称。( )
向境外投资者募集但在我国境内上市的股票称为()。
为了有利于引入战略投资者和财务投资者,上市公司应采取的发行方式为( )。
在非上市公众公司收购中,以下哪些情形投资者需要进行权益披露( )
股权投资基金信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露( )等信息。Ⅰ.基金净值Ⅱ.主要财务指标Ⅲ.投资者账户信息Ⅳ.投资组合情况
股票可能使投资者遭受经济利益的损失,这是股票的( )特征。
每一个投资者对于收益和风险都有( )的预期和偏好,每一个投资者的最优投资组合( )。
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( ).
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()
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