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根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
A. 首席风险官
B. 董事会
C. 经理层
D. 风险管理部门
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单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
A.首席风险官 B.董事会 C.经理层 D.风险管理部门
答案
单选题
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会
答案
主观题
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
答案
单选题
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会
答案
单选题
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
A.监督 B.传达 C.培训 D.考核
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东
答案
单选题
(2020年真题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会
答案
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
答案
主观题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,对全面风险管理承担主要责任
答案
热门试题
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。()
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,建立自身的(),保障全面风险管理的一致性和有效性。
《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,该体系应覆盖的内容不包括()
下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。
证券公司应将()纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责不包括( )。
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有( )。I 全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的最终责任。
(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有( )。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,董事会承担全面风险管理的最终责任,应履行以下职责( )。①审议批准公司全面风险管理的基本制度②审议公司定期风险评估报告③建立与首席风险官的直接沟通机制④建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
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