单选题

证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A. 3万~30万元
B. 4万~40万元
C. 30万~60万元
D. 10万~100万元

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单选题
证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
A.3万~30万元 B.4万~40万元 C.30万~60万元 D.10万~100万元
答案
单选题
证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A.3万~30万元 B.4万~40万元 C.30万~60万元 D.40万~60万元
答案
单选题
证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
A.10万~100万元 B.4万~40万元 C.30万~60万元 D.40万~60万元
答案
多选题
发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处或者禁止从事相关业务()
A.暂停相关业务许可 B.撤销相关业务许可 C.注销相关业务许可 D.取消相关业务许可
答案
单选题
依据《证券法》有关规定,证券机构主要有证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构()
A.正确 B.错误
答案
判断题
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
A.对 B.错
答案
多选题
可交换债券的( )等事项,按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理。
A.上市交易 B.回售 C.赎回 D.登记结算
答案
多选题
可交换债券的()等事项,按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理
A.上市交易 B.换股 C.赎回 D.登记结算
答案
单选题
《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定,当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。①10②20③100④200
A.①② B.①③ C.②④ D.①④
答案
多选题
()应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任
A.证券登记结算机构 B.托管银行 C.证券公司 D.证券交易所
答案
热门试题
上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户 上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。<br/>①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户<br/>②证券登记结算机构不得挪用客户的证券<br/>③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户<br/>④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户 下列有关证券登记结算机构的说法正确的有( )。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户 证券登记结算机构为证券交易提供集中登记与结算服务,证券的存管由证券公司负责,不是证券登记结算机构的职能() 以下事项和行为,应当经国务院证券监督 管理机构批准的有:()A.证券登记结算机构的设立、解散B.证券登记结算机构章程、业务规则C.证券结算风险基金的筹集、管理办法D.证券服务机构从事证券服务业务 上市公司、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 对与证券登记结算业务有关的数据和资料,证券登记结算机构应当拒绝查询,但有下列情形之一的,证券登记结算机构应当依法办理:() 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是() 下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。 下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。 下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。 下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是(  )。 根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于(  )。 发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以(  )万元的罚款。 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有() 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。
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