（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（ ）。
I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则
II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施
III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等
IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、IV
D. II、III
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（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人 B.经行业协会备案的私募基金 C.经行业协会登记的私募基金管理人 D.证券公司资产管理产品
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（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）
A.基本信息 B.财务状况 C.诚信记录 D.教育经历
答案
（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4 B.C5为风险承受能力最低的类型 C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失 D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
答案
（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）
A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函
答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展投资者适当性自查时间要求是（）
A.每3个月一次 B.每半年一次 C.每一年一次 D.每两年一次
答案
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A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III
答案
（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A.C2为风险承受能力最低的类型 B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失 C.没有风险意识度的投资者类型为C4 D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金
答案
(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。
A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对
答案
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，适当性管理的内容不包括（ ）。
A.全面了解客户 B.全面计算收益 C.对产品或服务分级 D.适当性匹配
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《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（ ）。
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（ ）。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者（）。
（2018年真题）关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是（ ）
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相关义务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务。
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（2020年真题）以下不属于机构投资者的是（ ）
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括（ ）。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。
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