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客户参予证券买卖必须在证券公司开立()
多选题
客户参予证券买卖必须在证券公司开立()
A. 证券账户
B. 资产账户
C. 资金账户
D. 交易账户
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多选题
客户参予证券买卖必须在证券公司开立()
A.证券账户 B.资产账户 C.资金账户 D.交易账户
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单选题
在证券公司代理买卖证券业务中,当收到客户买卖证券款项时,证券公司应做如下账务处理()
A.借记“代买卖证券款” B.借记“银行存款” C.货记“银行存款” D.贷记“XX存款——某客户”
答案
多选题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
答案
判断题
证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。( )
A.正确 B.错误
答案
多选题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
A.书面 B.电话 C.自助终端 D.网络
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
客户账户开立前,证券公司应当()
A.指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,并将风险揭示书交由客户签字 B.按规定履行投资者教育职责,客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 C.了解客户情况,对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或电子方式记载和保存 D.对客户进行客户回访
答案
单选题
能代理客户买卖证券业务的证券公司是()
A.证券自营商 B.证券经纪商 C.证券承销商 D.综合类证券公司
答案
单选题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
A.对 B.错
答案
热门试题
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出任何承诺()
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券()
证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是( )
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,( )用于证券买卖。
证券公司开立的客户交易结算资金账户属于()。
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得( )罚款。
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