多选题

发行人如果发生以下情况,需要提交发审会重审。( )

A. 注册会计师没有出具无保留意见的审计报告
B. 公司有重大违法违规行为
C. 公司的财务状况不正常,报表项目有异常变化
D. 公司的主营业务发生了变更

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多选题
发行人如果发生以下情况,需要提交发审会重审。( )
A.注册会计师没有出具无保留意见的审计报告 B.公司有重大违法违规行为 C.公司的财务状况不正常,报表项目有异常变化 D.公司的主营业务发生了变更
答案
多选题
通过发审会的拟发行公司发生以下情形,由证监会发行监管部决定是否重新提交发审会讨论( )。
A.最近一年实现的主营业务收入低于上一年的主营业务收入 B.净利润增长率未达到公司承诺的增长率 C.最近一年实现的净利润低于上一年的净利润 D.净资产收益率未达公司承诺的收益率
答案
判断题
第 137 题 发行人在通过发审会后更换中介机构的,不需重新上发审会。(  )
A.正确 B.错误  &&
答案
单选题
首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换()的,原则上要重新上发审会
A.保荐机构 B.会计师事务所 C.律师事务所 D.签字会计师
答案
多选题
拟发行公司若发生( )的情况,由发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。
A.最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有) B.最近2年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数(如有) C.总资产收益率未达到公司承诺的收益率 D.净资产收益率未达到公司承诺的收益率
答案
单选题
发行人股票发行前,证监会审核员应要求()对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。Ⅰ.发行人律师Ⅱ.保荐机构Ⅲ.发行人会计师Ⅳ.发行人住所地证监局
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利(  )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 ( )[2015年9月真题] Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会
A..Ⅱ、Ⅲ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
以下关于会后事项说法正确的有(  )。 Ⅰ.过会后发行人变更保荐机构的,需重新履行申报程序 Ⅱ.过会后发行人变更老股转让方案的,需重新提交发审会审核 Ⅲ.过会后更换签字注册会计师,保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异,需重新提交发审会审核 Ⅳ.过会后发行人提出增加募集资金需求量的,需重新提交发审会审核
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
热门试题
以下关于会后事项的说法正确的有(  )。 Ⅰ.过会后发行人变更保荐机构的,需重新履行申报程序 Ⅱ.过会后发行人变更老股转让方案的,需重新提交发审会审核 Ⅲ.过会后更换签字注册会计师,保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异,需重新提交发审会审核 Ⅳ.过会后发行人提出增加募集资金需求量的,需重新提交发审会审核 发行人募集资金不得用于偿还政府一类债务,以下情况除外() 发行人确定发行对象的定向发行,在认购期间出现下列哪些情况后,不需要重新提交董事会、股东大会审议()。 发行人董事会审议定向发行议案时,以下情况下相关董事应当回避表决的是()。 保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?( )Ⅰ 列席发行人的监事会会议Ⅱ 出席发行人董事会Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 拟发行公司最近1年发生下列()情形的,由发行部决定是否重新提交发审会讨论。 中国证监会在证券公开发行前( )左右通知通过发审会的发行人和中介机构,报送会后事项的有关材料。 中国证监会在证券公开发行前()左右通知通过发审会的发行人和中介机构,报送会后事项的有关材料 拟发行公司若最近1年发生下列( )情形时,由发行部决定是否重新提交发审会讨论。 发行人在申请股票定向发行核准时,需要提交发行人最近两年及一期财务报告及其审计报告。 发行人因拟披露的某些信息涉及国家秘密、商业秘密,可以不予披露,但发行人及其保荐机构应当在提交发行申请文件或问询回复时,一并提交“发行人不予披露信息情况的说明”。 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有(  )。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份 首次公开发行股票,发审会后更换()的,由证监会视情况决定是否需要重上发审会。 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?(  ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 已通过发审会的发行人最近一年实现的净利润低于上一年的净利润或盈利预测数,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由证监会发行部决定是否重新提交发审会讨论() 发行人应披露持有发行人()以上()的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。 首次公开发行股票,发审会后更换(  )的,由证监会视情况决定是否需要重上发审会。 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有(  ) 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有(  ) 关于发行人的股本变化,发行人应披露的股本情况主要包括( )。
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