多选题

审计客户为2012年初首次公开发行证券的公司,下列关于关键审计合伙人任职期间的说法,不正确的有( )。

A. 关键审计合伙人可以审计其2012年报表
B. 关键审计合伙人不可以审计其2013年报表
C. 关键审计合伙人可以审计其2014年报表
D. 关键审计合伙人不可以审计其2015年报表

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多选题
审计客户为2012年初首次公开发行证券的公司,下列关于关键审计合伙人任职期间的说法,不正确的有( )。
A.关键审计合伙人可以审计其2012年报表 B.关键审计合伙人不可以审计其2013年报表 C.关键审计合伙人可以审计其2014年报表 D.关键审计合伙人不可以审计其2015年报表
答案
多选题
在连续审计业务中,审计客户为2016年初首次公开发行证券的公司,下列关于项目质量复核人员任职期间的说法中,错误的有( )。
A.关键审计合伙人可以审计其2017年报表 B.关键审计合伙人可以审计其2018年报表 C.关键审计合伙人可以审计其2020年报表 D.关键审计合伙人可以审计其2021年报表
答案
多选题
证券公司公开发行债券募集说明书包括()
A.封面、书脊、扉页、目录、释义 B.概览 C.本次发行概况 D.风险因素
答案
多选题
证券公司公开发行债券,定期报告应当至少包括()
A.跟踪评级情况 B.担保人和担保物发生重大变化的情况 C.专项偿债账户的有关情况 D.债权本息的支付情况
答案
单选题
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
A.正确 B.错误
答案
判断题
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
答案
判断题
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司公开发行债券募集说明书不包括()
A.概览 B.发行人基本情况 C.附录和备查文件 D.募集说明书摘要
答案
单选题
证券公司公开发行债券,其最近1期末经审计的净资产最低应为( )。
A.5000万元 B.1亿元 C.5亿元 D.10亿元
答案
单选题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。
A.责令停止承销或者销售 B.没收违法所得 C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款 D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
热门试题
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是() 证券公司公开发行债券,其最近一期期末经审计的净资产最低应为() 证券公司公开发行债券,定期报告的内容应当至少包括() 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有(  )。 Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限≤1年 Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有()。 新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件,以下表述正确的是()。 新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件,以下表述错误的是()。 根据《证券法(2019年修订)》,不属于公司首次公开发行新股的条件() 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括( )。 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括( )。 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有(  )。 Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限在1年 Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保 巴啦啦证券公司拟承销小魔仙公司公开发行的股票,在审核公开发行募集文件时发现该等文件存在虚假记载的情况,但巴啦啦证券公司仍然决定继续销售小魔仙公司本次公开发行的股票,可以对巴啦啦证券公司采取的处罚措施是() 2015年2月,某股份有限公司拟在主板上市,首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票条件的是(  )。 2011年2月,某股份有限公司拟在主板上市,首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票的条件的是() 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。 (2017年)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。 证券公司公开发行的债券每份面值为(),定向发行的债券每份面值为() 根据新《证券法》的规定,公司首次公开发行新股必须连续三年盈利() 根据新《证券法》的规定,公司首次公开发行新股,必须符合下列哪些条件()
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