多选题

张某是甲期货公司刚入职的客户经理,张某在从业过程中不得有下列行为(  )。

A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的保证金或者其他资产
D. 以个人名义参与期货交易

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多选题
张某是甲期货公司刚入职的客户经理,张某在从业过程中不得有下列行为(  )。
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的保证金或者其他资产 D.以个人名义参与期货交易
答案
单选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据材料,回答 对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司()。
A.不承担任何民事责任 B.承担违约责任和侵权责任 C.只承担违约责任 D.只承担侵权责任
答案
单选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况,回答下列问题: 对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司()。
A.不承担任何民事责任 B.承担违约责任和侵权责任 C.只承担违约责任 D.只承担侵权责任
答案
多选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,( )应承担该损失。
A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.张某和乙期货公司
答案
多选题
赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
A.向张某作获利保证 B.与张某约定分享利益 C.与张某约定共担风险 D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
答案
多选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据材料,回答 在本案中,()应承担该损失。
A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.张某和乙期货公司
答案
多选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况,回答下列问题: 在本案中,()应承担李某损失。
A.甲期货公司 B.乙期货公司, C.张某. D.李某
答案
多选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据材料,回答 张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是()。
A.向李某承诺一定会使李某盈利 B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露 C.代理客户进行期货交易 D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金
答案
多选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况,回答下列问题: 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有()。
A.给予警告 B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.并处1万元以上5万元以下的罚款 D.刑事起诉
答案
多选题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据材料,回答 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )
A.给予警告 B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.并处1万元以上5万元以下的罚款 D.刑事起诉
答案
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张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况,回答下列问题: 张某在从事期货业务工作期间,符合法律规定的有()。 张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况,回答下列问题: 张某以甲公司的名义与李某从事的-系列期货业务行为应当由()承担责任。 张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据材料,回答 张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。 张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员,某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔,而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有()。 股权投机基金新入职人员张某,在入职之前没有基金从业资格,在符合条件的情况下,入职后张某可以通过()获得基金从业人员的资质。Ⅰ.参加基金从业考试Ⅱ.公司推荐Ⅲ.资格认定Ⅳ.参加后续职业培训 股权投资基金新入职人员张某,在入职之前没有基金从业资格,在符合条件的情况下,入职后张某可以通过()获得基金从业人员的资质。Ⅰ.参加基金从业考试Ⅱ.公司推荐Ⅲ.资格认定Ⅳ.参加后续职业培训 对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司()。 张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当(  )。 林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。 林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提 供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修 订)》关于( )的规定。 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?() 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?( ) 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?() 根据以下案例,回答小题:2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告。 林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。 赵某为某期货公司的期货从业人员,在开展期货投资咨询服务时,赵某与客户张某的下列约定错误的是() 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合的条件有( )。 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合的条件有()。查看材料 张某2017年9月入职xx捕鱼公司,2018年6月,由于休渔期,张某失业了,张某失业的类型属于摩擦性失业()
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