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中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
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中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
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中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
答案
单选题
中国保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A.监督检查 B.自律管理 C.核查验证 D.监督检查和核查验证
答案
判断题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。()
答案
多选题
中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现( ),中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D.中国证券监督管理委员会规定的其他情形
答案
判断题
期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知中国期货保证金监控中心有限责任公司,中国期货保证金监控中心有限责任公司据此通知期货公司。
答案
判断题
中国期货保证金监控中心的成立,有利于保证期货交易资金安全,维护投资者利益。( )?
答案
多选题
下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现,中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有( )。
A.客户资料不符合实名制要求 B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致 C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形
答案
多选题
下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有()。
A.客户资料不符合实名制要求 B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致 C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 D.中国证监会规定的其他情形
答案
判断题
中国期货保证金监控中心的成立对于保证期货交易资金安全、维护投资者利益具有重要意义。 ( )
答案
单选题
中国期货保证金监控中心的成立对于保证期货交易资金安全、维护投资者利益具有重要意义()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
若期货公司申请修改( ),中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。
中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口,该期货公司应()。
期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料,包括( )。
中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。
期货公司因()等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,中国证监会依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。()
某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心有限责任公司,由中国期货保证金监控中心有限责任公司在一周内反馈给期货公司()
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心有限责任公司,由中国期货保证金监控中心有限责任公司在一周内反馈给期货公司( )
投资者用于期货交易的出入金只能通过投资者的银行结算账户和期货公司期货保证金账户以()形式办理。
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