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依法合规开展工作,防范经营风险,切实维护()
单选题
依法合规开展工作,防范经营风险,切实维护()
A. 员工利益
B. 企业利益
C. 社会利益
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单选题
依法合规开展工作,防范经营风险,切实维护()
A.员工利益 B.企业利益 C.社会利益
答案
单选题
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
A.信用风险和市场风险 B.法律风险和市场风险 C.法律风险和战略风险 D.法律风险、道德风险和信誉风险
答案
判断题
树立合规经营意识,防范合规风险是银行开展正常经营活动的基本前提。 ()
答案
单选题
牢固树立合规经营理念,大力营造合规文化氛围,积极引导员工合规从业,切实有效防范合规风险,是大连所合规管理的理念()
A.正确 B.错误
答案
单选题
公司合规管理以为主线,以为抓手,在全面推进合规管理的基础上,突出,切实防范合规风险()
A.三重;三融;重点领域、重点环节、重点人员 B.三融;三重;融入体系、融入业务、融入岗位 C.三重;三融;融入体系、融入业务、融入岗位 D.三融;三重;重点领域、重点环节、重点人员 E.无
答案
单选题
商业银行开展并购贷款业务应当遵循依法合规、审慎经营、风险可控、__的原则()
A.平等 B.自愿 C.公开 D.商业可持续
答案
单选题
银行业金融机构应当充分发挥在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益()
A.法律合规部门 B.运营管理部门 C.投诉管理部门 D.风险管理部门
答案
单选题
基金投资面临的外部风险有( )。Ⅰ.政策风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.合规风险Ⅳ.经营风险
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
多元经营风险防范的手段()
A.企业必须建立强有力的信息中心 B.处理好原有产品生产与多元化经营关系 C.提高企业领导人员的素质 D.处理好多元化经营与专业化生产的关系
答案
单选题
证券投资基金存在的风险主要有( )。Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.合规风险Ⅳ.经营风险
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是():①防范产品定价风险;②防范资产错配风险;③防范利率风险;④加强合规经营
合同审核应当遵循的要求,防范经营风险()
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检查督导员,是指负责运营条线合规风险管理工作,促进依法合规运行和依规操作,为运营条线日常经营管理活动提供合规支持的人员()
防范合规风险的“三道防线”指的是()
下列()是防范诚信合规风险的防线
防范和化解经营风险中,不属于内部风险的是()
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