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根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,以下不属于各级行部门主要负责人职责的是()
单选题
根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,以下不属于各级行部门主要负责人职责的是()
A. 判断属于重大事项的,应确认并报告
B. 负责所在部门员工登记的内控违规事项的审核,提出处理意见,并跟踪落实
C. 组织开展所在部门内控违规事项登记工作,对部门员工内控违规事项登记工作的履职情况进行监督、检查
D. 负责所在部门系统用户的维护和管理
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单选题
根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,内控违规事项记录内容不包括()
A.拟进行扣罚的情况 B.事项发生时间 C.责任人 D.具体情况 E.事项报告及处置等情况 F.可能造成的影响和损失
答案
单选题
根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,以下不属于各级行部门主要负责人职责的是()
A.判断属于重大事项的,应确认并报告 B.负责所在部门员工登记的内控违规事项的审核,提出处理意见,并跟踪落实 C.组织开展所在部门内控违规事项登记工作,对部门员工内控违规事项登记工作的履职情况进行监督、检查 D.负责所在部门系统用户的维护和管理
答案
单选题
根据《浙商银行内控违规事项登记管理办法(2019年版)》,以下哪项不是考评年度内“录入情况”考评为不合格的情形()
A.登记记录少于3次的考核记录人占比达30%以上 B.连续3个月以上无登记记录的在岗考核记录人占比达50%以上 C.连续6个月以上无登记记录的在岗考核记录人占比达30%以上 D.登记记录少于3次和连续6个月以上无登记记录的在岗考核记录人合计占比达40%以上
答案
单选题
《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2017年版)》规定,两人或多人共同违规的()
A.主要责任人扣分 B.按各自所承担的违规责任分别扣分 C.按就高原则分别扣分 D.按最低原则分别扣分
答案
判断题
根据《浙商银行同业投资业务管理办法(2018年版)》,同业投资业务不得违规多层嵌套()
答案
多选题
根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,下列哪些属于信用债券()
A.企业债券 B.公司债券(不含可交换债券) C.金融机构(除政策性银行)发行的普通金融债 D.在境外市场发行的各类境外债
答案
单选题
《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2020年版)》规定,发生扣分情形的,如同一事项存在两项或多项违规行为的,应()
A.合并扣分,就低不就高 B.合并扣分,就高不就低 C.不扣分 D.分别扣分
答案
单选题
《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2017年版)》规定,发生扣分情形的,如同一事项存在两项或多项违规行为的,应()
A.合并扣分,就低不就高 B.合并扣分,就高不就低 C.不扣分 D.分别扣分
答案
单选题
依据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2017年版)》,哪项不是总行、分行的业务主管部门的工作职责()
A.拟定、修订本业务条线的内控违规行为扣分标准 B.受理复议申请人的复议申请,并向申请人书面反馈复议结果 C.在职权范围内提出违规扣分意见 D.审定本部门发现的下级行业务条线的违规扣分
答案
单选题
根据《浙商银行股权投资业务管理办法(2018年版)》,以下哪类不属于特定目的载体()
A.信托计划 B.证券公司发行的资产管理计划 C.基金子公司发行的资产管理计划 D.私募基金
答案
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根据《浙商银行股权投资业务管理办法(2018年版)》,下列哪类不属于优先支持项目()
《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2017年版)》规定,以连续的为一个周期进行滚动累计扣分考核,设定周期内每位员工的扣分上限值为分()
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根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,以下哪个总行部门为本行投资交易信用债券的主管部门()
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根据《浙商银行金融机构客户统一授信管理办法(2019年版)》及操作规程,金融机构客户业务授信额度,包括()
根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,信用债券在满足准入条件的前提下,仍应同时审慎、充分评估()
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依据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2017年版)》,员工在本行系统内进行交流、轮岗、调动时,其原有扣分可在原部门取消,个人扣分从新岗位始计算()
依据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2020年版)》,员工在本行系统内进行交流、轮岗、调动时,其原有扣分可在原部门取消,个人扣分从新岗位始计算()
依据《浙商银行员工内控违规扣分管理办法(2017年版)》对员工所作的扣分或专项处罚,可抵减员工违反规章制度行为处理办法及其他相关规定对同一事项的责任追究和处罚()
按照《浙商银行风险报告管理办法(2016年版)》规定,下列哪个选项不属于外部报告报送对象?()
《浙商银行并购贷款业务管理办法(2019年版)》并购贷款的资金用途可用于并购方或者子公司支付并购价款、日常经营周转?()
根据《浙商银行债券借贷业务管理办法(2019年版)》,业务发生初始,债券融入方应向债券融出方提供不低于质押比例的债券用于质押()
根据《浙商银行同业投资业务管理办法(2018年版)》,同业投资业务是指本行以__购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为()
根据《关于印发的通知》,合作协议生效后,主办行应要求融资担保公司在本行开立账户和账户()
根据《浙商银行信用债券投资交易管理办法(2019年版)》,本行信用债券投资和交易,以安全性为前提,以流动性为核心,以提高经风险调整的投资收益率为目标()
《浙商银行风险报告管理办法(2016年版)》规定,按照报送的时效性,风险报告可分为以下哪些类型()
根据《浙商银行信用债券投后管理实施细则(2019年版)》,下列哪项不属于信用债券投后管理内容()
根据《浙商银行上市公司股票结构化配资业务管理办法(2018年版)》,本行股票结构化配资业务遵循原则()
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