证券业的特点包括
A. 社会影响大，市场风险高
B. 政策监管宽松
C. 社会化多方协同的数据信息孤岛现状
D. 串行的IT系统连接
E. 内部人主观作恶风险高
F. 对中介的依赖高
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证券业的特点包括
A.社会影响大，市场风险高 B.政策监管宽松 C.社会化多方协同的数据信息孤岛现状 D.串行的IT系统连接 E.内部人主观作恶风险高 F.对中介的依赖高
答案
证券业监管的目标主要包括( )。
A.保护投资者 B.透明和信息公开 C.保护金融机构 D.降低系统风险
答案
证券业从业人员应当遵守的规范包括（）
A.维护客户利益 B.诚实守信 C.勤勉尽责 D.维护行业声誉
答案
证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
A.维护客户合法利益 B.诚实守信 C.勤勉尽责 D.维护行业声誉
答案
证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
A.行业公认的职业道德和行为准则 B.所在机构内部的规章制度 C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则 D.法律法规
答案
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。
A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 B.证券公司中从事承销业务的人员 C.证券公司相关业务部门的管理人员 D.证券登记结算机构的工作人员
答案
中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
A.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B.具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C.为证券交易提供集中登记 D.以上都不对
答案
证券业协会是证券业的自律性组织，是( )。
A.财团法人 B.营利性法人 C.社会团体法人 D.非法人事业单位
答案
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
A.法律 B.交易所的自律规则 C.中国证券业协会和交易所的自律规则 D.行业公认的职业道德和行为准则
答案
热门试题
建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。
中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。
证券业协会是证券业的自律性组织，是__法人（）
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指（）
简述国外证券业市场规制体制的模式及其特点、优缺点
我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
证券业从业人员行为规范的内容不包括()。
我国证券业的自律性管理机构主要包括（ ）。
Ⅰ.证券业协会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.基金管理公司
Ⅳ.证券公司
证券业协会作为证券业的自律性组织，其性质是（）
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）
证券业协会作为证券业的自律性组织，其性质是（）
简述国外证券业市场规制体制的模式及其特点、优缺点。
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。
我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
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