未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的（）
A. 责令停止，没收违法所得
B. 违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处五十万元以上一百万元以下罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
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未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的（）
A.责令停止，没收违法所得 B.违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处五十万元以上一百万元以下罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
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证券投资咨询机构未经国务院证券监督管理机构核准擅自从事证券服务业务的，以下说法正确的是（）
A.相关监管机构可以对其处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员处以二十万元以上二百万元以下的罚款 D.撤销直接责任人员的证券从业资格
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公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）
A.注册 B.备案 C.核准 D.登记
答案
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 （ ）
答案
基金管理公司变更（ ）应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.持股5％以上股权的股东 B.公司实际控制人 C.其他重大事项 D.以上都是
答案
（ ）担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。
A.商业银行 B.国有银行 C.投资银行 D.外资银行
答案
(2017年)公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。
A.注册 B.备案 C.核准 D.登记
答案
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )业务。
A.信托投资 B.股票投资 C.自用动产投资 D.非自用不动产投资
答案
商业银行担任股权投资基金托管人的，由（ ）进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会；Ⅱ.国务院基金业监督管理机构；Ⅲ.国务院银行业监督管理机构；Ⅳ.国务院证券监督管理机构；
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
答案
商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同（）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
A.国务院证券业监督管理机构 B.国务院保险业监督管理机构 C.国务院银行业监督管理机构 D.中国证券投资基金业协会
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商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同（）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）。
公司公开发行新股必须经国务院证券监督管理机构核准（）
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务有（ ）。
（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）。
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）。
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设立基金管理公司，应当具备以下（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）
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经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列哪些业务（）。
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。
根据《基金法》基金管理公司变更（ ）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
证券投资基金上市交易规则由国务院证券监督管理机构制定并核准()
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