上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（）。

在上市公司以增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式()。 在上市公司增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式是（） 公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。(　　) 为吸引投资者认购公司证券，上市公司在再融资计划过程中，可以向特定投资者提供公司未公开重大信息。 为吸引投资者认购公司证券，上市公司在再融资计划过程中，可以向特定投资者提供公司未公开重大信息（） 第 131 题 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　） 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。 余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ） 余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式（） 下列表述中，正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以( )。 在上市公司以增发新股融资时,现有股东按其目前所持有股份的比例优先认购后,如果股份尚有剩余,承销商将买进剩余股票,再转售给其他投资者,则该新股发行的承销方式是（）。 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。（） 下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 保荐机构与主承销商是什么关系？ 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。 以下哪些在招股意向书发布后．主承销商可以提供认购邀请书（　　）。 Ⅰ．已提交认购意向书的投资者Ⅱ．20家证券投资基金 Ⅲ．10家证券公司Ⅳ．5家保险公司 由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（） 债券发行一般由承销商充当媒介，代理发售给广大投资者。因此，债券发行市场由发行者、债券承销商和投资者共同构成。