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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查
多选题
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查
A. 客户选择
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
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多选题
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查
A.客户选择 B.合同签订 C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理
答案
多选题
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定 B.合同签订 C.授信额度的确定 D.担保物的收取和管理
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
多选题
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
A.设立 B.变更 C.终止 D.日常经营活动。
答案
多选题
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。
A.设立. 变更. 终止 B.创建. 设立. 变更 C.日常经营活动 D.项目审批
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
判断题
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( )
答案
判断题
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
A.对 B.错
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
A.公开 B.公平 C.审慎监管 D.公正
答案
热门试题
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行()。
中国证监会派出机构的职责包括()。
关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
中国证监会派出机构按照()监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
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