单选题

以下哪些选项对擅自公开或变相公开发行证券的法律责任进行了规定( )。 Ⅰ.《刑法》 Ⅱ.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《基金法》

A. Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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单选题
以下不属于未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是( )。
A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
答案
单选题
根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并(  )
A.不需要加算利息 B.加算银行同期贷款利息 C.加算银行同期存款利息 D.加算金融同业存款利息
答案
单选题
根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()。  
A.不需要加算利息 B.加算银行同期贷款利息 C.加算银行同期存款利息 D.加算金融同业存款利息
答案
单选题
以下哪些选项对擅自公开或变相公开发行证券的法律责任进行了规定( )。 Ⅰ.《刑法》 Ⅱ.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《基金法》
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并(  )
A.不需要加算利息 B.加算银行同期贷款利息 C.加算银行同期存款利息 D.加算金融同业存款利息
答案
多选题
擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。  
A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 D.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,对于擅自公开或者变相公开发行证券的行为,以下哪一项处罚是错误的()
A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期贷款利息 C.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
答案
单选题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。
A.责令停止承销或者销售 B.没收违法所得 C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款 D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
多选题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款, D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
A.A责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
答案
热门试题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?() 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚,错误的是(  )。 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔<br/>Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款<br/>Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是() 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。 未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是() 变相公开发行证券的行为特征不包括(  )。 变相公开发行证券的行为特征不包括(  )。 非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 中国法律规定,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。() 以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行() 根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。 非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。(  ) 未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,处以非法所募资金金额()以上()以下的罚款。 在主板市场首次公开发行股票时,发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
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