多选题

对公结算条线人员应当对进行审核()

A. 开户的真实性
B. 开户申请人意愿的真实性
C. 资料和印鉴的真实性
D. 开户办理人员身份的真实性

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多选题
对公结算条线人员应当对进行审核()
A.开户的真实性 B.开户申请人意愿的真实性 C.资料和印鉴的真实性 D.开户办理人员身份的真实性
答案
多选题
对公结算条线人员应当对客户身份和开户目的进行识别()
A.按实质重于形式 B.内控优先 C.坚持风险导向 D.官网核查或采取外调方式
答案
多选题
对公结算业务条线人员在办理柜面对公存款大额转账和现金支取业务时,应以相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,并对经办人员真实身份进行审核()
A.上门核实 B.印鉴审核 C.支付密码器校验 D.大额热线查证 E.居委会核实
答案
多选题
对公结算业务条线人员禁止性规定()
A.严禁不按“对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离”的原则开展对账工作。 B.严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作,不对高风险账户按规定上门对账。 C.严禁不按规定对对账信息的有效性进行审验确认。 D.严禁不按规定办理账户撤销业务
答案
多选题
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核()
A.印鉴审核 B.支付密码器校验 C.大额热线查证 D.双人核实
答案
多选题
下列属于对公结算业务条线人员禁止性规定的有()
A.严禁不按“对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离”的原则开展对账工作 B.严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作,不对高风险账户按规定上门对账 C.严禁不按规定对对账信息的有效性进行审验确认 D.严禁不按规定办理账户撤销业务
答案
多选题
对公结算业务条线人员应对的真实性实行双人上门核实()
A.较高风险等级以上(含)客户 B.大额可疑交易客户 C.代理开卡客户 D.异地客户开户 E.正常开卡客户
答案
单选题
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定对对账信息的进行审验确认()
A.真实性 B.完整性 C.有效性 D.准确性
答案
多选题
在开立对公结算账户时,工作人员需对客户身份和开户目的进行识别,对其开户的进行审核()
A.A资料的真实性 B.B印鉴的真实性 C.C申请人意愿的真实性 D.D办理人员身份的真实性
答案
多选题
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,在客户申请账户信息变更、更换预留银行印鉴、账户撤销时,不以相结合方式对客户业务发起的真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核()
A.双人上门现场调查 B.亲见亲签 C.远程视频连线核查 D.获取有效电子签名和数据电文 E.印鉴审核 F.热线查证
答案
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