单选题

已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。

A. 如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
B. A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
C. 有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D. 基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”

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单选题
已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。
A.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
答案
单选题
已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()
A.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
答案
单选题
(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
A.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
答案
单选题
(2017年真题)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
A.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
答案
单选题
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取()措施。
A.Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。
A.累计2次,中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示 B.该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请 D.该管理人被列入异常机构后,将通过基金管理人公示平台对外公示
答案
单选题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则(  )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得开展股权投资基金的募集服务
答案
单选题
新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于( )的情况,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
A.上市公司及持股20%以上的其他企业 B.上市公司及持股20%以上的其他企业 C.上市公司及持股15%以上的其他企业 D.上市公司及持股10%以上的其他企业
答案
单选题
中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
单选题
(2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务
答案
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(2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是()。 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次;Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次;Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单;Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告;Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括(  )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告 (2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。 关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是() 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?I注销管理人登记II列入异常机构名单lll通过私募基金管理人平台对外公示IV暂停受理该基金管理人的私募基产品备案 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括( )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 (2016年真题)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告 已登记的基金管理人,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括()。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是() 股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在( )办理。 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改,根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述( ) 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。<br/>Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次<br/>Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次<br/>Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单<br/>Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审 我国目前股权投资基金管理人实行(),只需向中国()登记即可 股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由(  )为股权投资基金管理人办理登记手续。 股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续,说法正确的是( ) 已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。<br/>Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的<br/>Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的<br/>Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的<br/>Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事 (2017年真题)某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
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