单选题

( )是指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。

A. 公司独立运作原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

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单选题
( )是指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。
A.公司独立运作原则 B.股东诚信与合作原则 C.经营运作公开、透明原则 D.人员敬业原则
答案
单选题
()指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。
A.人员敬业原则 B.经营运作公开 C.制衡原则 D.基金份额持有人利益优先原则
答案
单选题
“公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务”体现的是(  )。
A.人员敬业原则 B.经营运作公开、透明原则 C.制衡原则 D.基金份额持有人利益优先原则
答案
单选题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。Ⅰ.基金公司利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.股东诚信与合作原则Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则Ⅴ.人员敬业原则
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
单选题
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A.董事会 B.监事会 C.督察长 D.基金高级经理
答案
判断题
基金管理公司的股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。 ( )
答案
单选题
甲作为A基金公司的股东,以其出资比例对公司享有权利,并承担相应义务,而乙作为A基金公司的董事对基金公司合规运作负有勤勉尽责义务。甲乙两人在A公司各享有不同的权利及义务,以下说法错误的是()
A.甲有权查阅A公司的信息和资料,例如公司财务报告 B.董事会决议违反法律法规,使公司遭受损失,乙作为参与决策的董事应对公司负有赔偿责任 C.甲要求乙提供基金投资,研究等方面的非公开信息和资料 D.A基金公司破产清算时,甲有权参与A公司的剩余财产分配
答案
单选题
( )可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。
A.管理人法制教育 B.管理人风险控制 C.管理人内部控制 D.管理人外部控制
答案
主观题
怎样做到坚持规范运作、公开透明?
答案
单选题
基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立(  )而形成的系统。
A.组织机制 B.运用管理方法 C.实施操作程序与控制措施 D.以上都是
答案
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管理人应当指定(  )高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 ()是指董事有义务对公司事务付出适当的时间和精力,关注公司的经营,并按照股东和公司的最佳利益谨慎行事。 ()是指董事有义务对公司事务付出适当的时间和精力,关注公司的经营,并按照股东和公司的最佳利益谨慎行事 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务,进入公司现场,主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻,董事应要求上市公司相关人员及时予以说明或者澄清,必要时应提议召开董事会审议。 (2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 属于混业经营运作的前提条件是()。 资合公司是指以股东的出资额为信用基础的公司。() 公司申请其股票公开转让的,董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经()以上通过。 两合公司的有限责任股东是公司经营管理者,无限责任股东则是不参与经营管理的出资者。( ) ( )是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面,股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料,不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面,既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况,同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权,不得滥用知情权。 期货公司的独立董事应当保持(),不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。 期货公司的独立董事应当保持(),不得在期货公司担任除董事以外的其他职务 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否须依法开展经营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为() 基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 (2017年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 (2019年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 交通运输企业资产营运是指交通运输企业为了实现(  )最大化而进行的资产配置和经营运作的活动。 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
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