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根据有关规定,期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的()所作的规定
单选题
根据有关规定,期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的()所作的规定
A. 执业纪律
B. 职业责任
C. 操作规则
D. 执业资格
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单选题
根据有关规定,期货投资咨询从业人员应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对期货投资咨询从业人员的()所作的规定
A.执业纪律 B.职业责任 C.操作规则 D.执业资格
答案
多选题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
A.传播虚假或者误导客户的信息 B.代理客户从事期货交易 C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.中国证监会禁止的其他行为
答案
单选题
期货投资咨询从业人员开展投资咨询业务,应当接受()的自律管理
A.国务院 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货交易所
答案
多选题
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的( )人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
A.管理 B.专业 C.服务 D.安保
答案
多选题
独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当()。
A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议 B.诚实守信,高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉 C.在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场 D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
答案
单选题
基金销售人员应当根据有关规定取得()认可的基金从业人员资格
A.中国证监会 B.地方证监局 C.基金业协会 D.以上都是
答案
单选题
国内期货投资咨询从业人员必须通过()专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格
A.证监会 B.国务院 C.期货业协会 D.期货交易所
答案
单选题
中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关规定。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构
答案
多选题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。
A.勤勉尽责、独立客观 B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C.严格区分客观事实与主观判断 D.对重要事实予以明示
答案
多选题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()
A.勤勉尽责、独立客观 B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C.要严格区分客观事实与主观判断 D.对重要事实予以暗示
答案
热门试题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()
基金销售机构人员应当根据有关规定取得( )认可的基金从业人员资格。
()是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标
期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标是()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则()。
期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。 ①取得中国证监会的业务许可 ②取得证券业协会的业务许可 ③取得证券、期货投资咨询从业资格 ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构
从业人员投资股票只需遵守本机构有关规定()
根据有关规定,证券投资咨询机构的执业人员,在预测证券品种的走势时应明确表示的有关事项包括( )。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得()
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