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以下人员中没有审核客户协议银行联、风险揭示书(原件)权限的是()
单选题
以下人员中没有审核客户协议银行联、风险揭示书(原件)权限的是()
A. 网点负责人
B. 营销主管
C. 营业主管及其
D. 高级柜员
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单选题
以下人员中没有审核客户协议银行联、风险揭示书(原件)权限的是()
A.网点负责人 B.营销主管 C.营业主管及其 D.高级柜员
答案
单选题
在发售理财产品时,必须与客户签订产品协议书,理财产品协议客户联与产品说明书必须加盖(),理财产品协议银行联要与客户风险评估问卷配套随当日凭证装订。
A.业务用公章 B.行政公章 C.骑缝章 D.协议专用章
答案
判断题
客户签约时,须出示本人有效实名身份证件原件,并填写《交通银行“满金宝”风险评估调查问卷》,阅读《交通银行“满金宝”业务风险揭示书》,网点销售人员及柜员依据风险评估结果判定客户是否具备签约资格。
答案
单选题
客户签约时,须出示本人有效实名身份证件原件,并填写《交通银行“满金宝”风险评估调查问卷》,阅读《交通银行“满金宝”业务风险揭示书》,网点销售人员及柜员依据风险评估结果判定客户是否具备签约资格()
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A.咨询 B.开户 C.委托 D.清算
答案
判断题
在办理创业板交易权限开通时,认定为专业投资者的客户无需进行风险揭示书及适当性匹配的录音录像,也无需签署风险揭示书()
答案
单选题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
商业银行理财产品销售文件中的风险揭示书,应当设计的客户风险确认语句为()
A.测算收益不等于实际收益,投资需谨慎 B.理财非存款,产品有风险,投资需谨慎 C.本人已经阅读风险提示,愿意承担投资风险 D.本人已经接受客户风险承受能力评估,对评估结果予以确认
答案
判断题
客户通过风险评估后,签署《交通银行“满金宝”业务风险揭示书》,并填写《满金宝业务签约申请书》。
答案
单选题
客户通过风险评估后,签署《交通银行“满金宝”业务风险揭示书》,并填写《满金宝业务签约申请书》()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
理财购买成功后,将一式两份的产品说明书、风险揭示书、客户权益须知和理财协议第一、三联分别打成扇面加盖戳记()
理财产品销售文件包含专页风险揭示书,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言提示客户风险,包括提示客户()
柜员将通用凭证和客户提供的身份证件原件、借记卡交予客户,将《满金宝业务签约申请书》、《交通银行“满金宝”风险评估调查问卷》和《交通银行“满金宝”业务风险揭示书》随当日传票送分行业务处理中心。
柜员将通用凭证和客户提供的身份证件原件、借记卡交予客户,将《满金宝业务签约申请书》、《交通银行“满金宝”风险评估调查问卷》和《交通银行“满金宝”业务风险揭示书》随当日传票送分行业务处理中心()
商业银行理财产品销售文件包括.理财产品销售协议书、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等;经客户签字确认的销售文件,商业银行和客户双方均应留存。
产品《协议书》填写必须完整,协议书客户联和产品说明书要加盖()。
证券公司应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认,风险揭示书内容与格式要求由( )制定。
远期结售汇协议原件、风险提示书以及适合度评估表由?保管()
《电子银行企业客户服务协议》(银行联)应()保管。
《证券投资顾问业务风险揭示书》中应包含以下内容()
柜员手工开立的罚款收据及处罚决定书应交()审核无误,并由其在罚款收据银行留存联签章确认后,再将客户联交给客户。
《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括( )。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险Ⅳ.违约风险
《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等
证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等
《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料
客户在我行柜面办理完代理证券资金第三方存管签约业务后,柜员将《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》客户留存联、其他银行留存联交给客户,由客户将其他银行留存联返给与我行签订代理协议的合作银行()
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。
客户认申购私募基金产品,需要对客户接受产品风险揭示、签署合同、签署风险揭示书等材料全过程进行录音录像()
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书
开户时客户如提供原件,经办人员应审核原件后在复印件上注明与原件核对相符并()
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