判断题

证券公司因未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在6个月内完成对有关事项的专项审计。()  

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判断题
证券公司因未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在6个月内完成对有关事项的专项审计。()  
答案
单选题
证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。
A.股东大会 B.经营管理层 C.总经理 D.董事会
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括(  )
A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况
答案
主观题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()
答案
单选题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有( )
A.信息技术规划 B.信息系统建设 C.信息安全保障 D.信息风险监控
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括(  )
A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况
答案
单选题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责不包括( )。
A.组织实施董事会相关决议 B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 C.明确管理职责、工作程序和协调机制 D.信息技术投人预算及分配方案
答案
单选题
证券公司的年度信息技术管理专项报告,应当说明( )。①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理③信息技术安全管理④内部审查意见⑤信息技术审计
A.①②③ B.③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是()
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是(  )。
A.证券公司应在依法合规、 有效防范风险的前提下,充分利用现代技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
答案
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