证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可

证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券 能代理客户买卖证券业务的证券公司是（） 证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。() 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列()行为。I.接受客户的全权委托Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务； Ⅱ．证券公司向客户垫付资金； Ⅲ．不承担客户的价格风险； Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的行为：( )。 证券经纪人不得从事的行为包括（ ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（） （ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 （ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。 下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益 证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。 下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅳ.为投资者提供投资咨询 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。() 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )。 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，（ ）用于证券买卖。 证券公司按交易规则代理买卖证券．买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户． 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（ ）。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利