登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
证券公司内部评级管理的基本要求有()。<br/>①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力<br/>②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作<br/>③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准<br/>④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,
单选题
证券公司内部评级管理的基本要求有()。<br/>①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力<br/>②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作<br/>③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准<br/>④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,
A. ①②③④
B. ②③④⑤
C. ①②④⑤
D. ①②③④⑤
查看答案
该试题由用户603****74提供
查看答案人数:35308
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户603****74提供
查看答案人数:35309
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
证券公司内部控制的基本要求包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全完整 D.保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整及时
答案
单选题
证券公司内部评级管理的基本要求有()。<br/>①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力<br/>②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作<br/>③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准<br/>④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,
A.①②③④ B.②③④⑤ C.①②④⑤ D.①②③④⑤
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。
A.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力 B.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作 C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准 D.业务存续期内,证券公司只能定期进行内部评级更新,持续关注相关主体信用变化
答案
主观题
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
答案
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅰ、IV B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV
答案
单选题
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )
A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
热门试题
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是()。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
证券公司内部评级管理的基本要求有( )。①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性⑤业务存续期内,证券公司应根据风险状况的变化情况,定期或者不定期进行内部评级更新,持续关注相关主题信用变化
证券公司治理基本要求是(? ? )。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标有()。
证券公司内部控制的目标包括()
证券公司治理的基本要求不包括()
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度证券公司融资管理的基本要求不包括( )
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括()。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP