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根据《承德银行网络查控管理办fa(试行)》,冻结类措施包括等控制措施()
多选题
根据《承德银行网络查控管理办fa(试行)》,冻结类措施包括等控制措施()
A. 冻结
B. 续冻
C. 解冻
D. 紧急止付
E. 只进不出
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根据《承德银行网络查控管理办fa(试行)》,冻结类措施包括等控制措施()
A. 冻结 B.续冻 C. 解冻 D.紧急止付 E.只进不出
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单选题
根据《承德银行网络查控管理办fa(试行)》,在查控平台中目前只有具有扣划存款的功能()
A. 最高fa网络查控系统 B. 最高检网络查控系统 C. GA部网络查控系统
答案
多选题
根据《承德银行网络查控管理办法(试行)》,我行有权机关查控平台目前包含的单独系统包括()
A. 最高法网络查控系统 B.最高检网络查控系统 C.公 安部网络查控系统 D.国家安全部网络查控系统 E.国家监察委网络查控系统
答案
判断题
根据《承德银行网络查控管理办法(试行)》,在查控平台中目前只有最高检网络查控系统具有扣划存款的功能()
答案
多选题
根据《承德银行案件风险排查管理办fa(试行)》,整改完成的标准,包括但不限于()
A.行为纠正到位 B.制度完善到位 C.风险控制到位 D.责任追究到位 E.思想改造到位
答案
单选题
根据《承德银行网络查控管理办fa(试行)》,协助紧急止付是指我行对有权机关要求的账户内全部资金停止办理现金支付和资金转出的交易行为。紧急止付的时间范围限制为小时之内()
A.24 B.36 C.48
答案
多选题
根据《承德银行合同管理办fa》规定,合同审查包括()
A.合同发起部门的常规审查 B.合同发起部门的职责审查 C.业务主管部门的职责审查 D.业务主管部门的常规审查 E.fa律合规部门的fa律审查
答案
多选题
根据《承德银行防范信息泄露管理办fa》,客户信息包括()
A. 客户基础信息 B.账户信息 C.银行流水 D.征信信息 E.贷款资料
答案
多选题
《承德银行会计档案管理办fa》规定,其他类会计资料包括()
A.银行对账单 B.各种登记簿 C.会计档案移交清册 D.挂失申请书 E.机构撤销(合并)交接清册
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本行规章制度等要求依fa合规的开展经营管理活动 B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划, D.开展本机构合规风险检查, E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
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