单选题

下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。

A. 投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B. 投资主办人上年度没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检
C. 投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D. 投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

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单选题
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。
A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检 C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
答案
单选题
下列关于资产管理业务投资主办人的说法,错误的是( )。
A.证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于3人 B.投资主办人通过中国证券业协会的注册登记 C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D.具备良好的诚信纪录和职业操守
答案
单选题
关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
A.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 B.证券公司应当指定投资主办方,负责集合计划的投资管理事宜 C.集合资产管理业务的投资主办方不得兼任其他资产管理业务的投资主办方 D.定向资产管理业务的投资主办方可以兼任其他资产管理业务的投资主办方
答案
单选题
关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 B.投资主办人不得少于3人 C.投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守 D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是(  )
A.已取得证券从业资格 B.具备良好的诚信记录及职业操守 C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
答案
单选题
关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理,下列说法中正确的是()。
A.中国证券业协会对投资主办方自执业注册完成之日起每年检查一次 B.尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内的人员,不得注册为投资主办方 C.申请投资主办方注册的人员应当具有2年以上证券投资、研究、投资顾问从业经历 D.证券公司客户资产管理业务投资主办方应当在中国证监会进行执业注册
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
单选题
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。
A.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务 B.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为,或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务 D.投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
答案
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关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。 证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求? 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人() 客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务;证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不碍兼任其他资产管理业务的投资主办人 关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,以上说法中正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。 (2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。
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