单选题

《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现以下( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③设立账外账
④账外经营

A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④

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多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本 B.业务范围 C.合并、分立 D.公司章程的任一条款 E.境内分支机构的营业场所
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
A.财务状况良好 B.合规状况良好 C.有完善的融资融券业务管理制度 D.有完善的融资融券业务实施方案
答案
主观题
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于( )。
A.证券自营业务 B.证券资产管理业务 C.证券公司内部审计业务 D.融资融券业务
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()
A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()。  
A.出具警示函 B.责令公开说明 C.责令定期报告 D.责令改正
答案
热门试题
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