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(),我国已取消了券商IB业务资格的行政审批,证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行
单选题
(),我国已取消了券商IB业务资格的行政审批,证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行
A. 2011年10月
B. 2011年12月
C. 2012年7月
D. 2012年10月
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单选题
(),我国已取消了券商IB业务资格的行政审批,证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行。
A.2011年6月 B.2011年10月 C.2012年5月 D.2012年10月
答案
单选题
(),我国已取消了券商IB业务资格的行政审批,证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行
A.2011年10月 B.2011年12月 C.2012年7月 D.2012年10月
答案
判断题
2013年10月,我国已取消了券商IB业务资格的行政审批( )
答案
判断题
2013年10月,我国已取消了券商IB业务资格的行政审批()
答案
多选题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件包括()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.公司总部至少有3名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
单选题
证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
判断题
在我国,证券公司作为券商IB可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
答案
多选题
证券公司从事IB业务,不得()。
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易结算或者交割 C.代期货公司客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金
答案
单选题
证券公司从事IB业务,可以()。
A.代期货公司 B.协助办理开户手续 C.利用证券资金账户为客户存取 D.代理客户进行期货交易
答案
热门试题
证券公司提供IB业务时,不得()
证券公司提供IB业务时,不得()。
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理
证券公司的IB业务起源于()
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日()起做出.
证券公司从事IB业务时,应当提供()服务
证券公司从事IB业务时,可以承担()的职责
证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。
证券公司可以成为期货公司的IB,期货公司也可以成为证券公司的IB。( )
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
证券公司申请IB业务资格,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名,开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的 业务人员。
证券公司从事IB业务,所提供的服务不包括()。
从事IB业务的证券公司,可以提供的服务有()。
证券公司从事IB业务,所提供的服务不包括()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时,可以提供( )服务。
证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务
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