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某基金从业人员因未按规定进行年审而被暂停基金从业资格,该从业人员违反了基金职责道德规范中要求的()。
单选题
某基金从业人员因未按规定进行年审而被暂停基金从业资格,该从业人员违反了基金职责道德规范中要求的()。
A. 专业审慎
B. 诚实守信
C. 公平忠诚
D. 忠诚尽责
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单选题
某基金从业人员因未按规定进行年审而被暂停基金从业资格,该从业人员违反了基金职责道德规范中要求的()。
A.专业审慎 B.诚实守信 C.公平忠诚 D.忠诚尽责
答案
单选题
某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的( )。
A.专业审慎 B.诚实守信 C.公正忠诚 D.忠诚尽责
答案
单选题
下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务<br/>Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金<br/>Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作<br/>Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
( )组织基金从业人员的从业考试。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.基金业协会 D.中国证监会
答案
单选题
某基金从业人员申请离职,没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作,而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的( )
A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.专业审慎 D.保守秘密
答案
单选题
基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()
A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金 B.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额 C.从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测 D.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
答案
单选题
基金销售人员应当根据有关规定取得()认可的基金从业人员资格
A.中国证监会 B.地方证监局 C.基金业协会 D.以上都是
答案
单选题
基金管理人的从业人员( )进行证券投资。
A.禁止 B.可以 C.可以但必须申报 D.以上都不是
答案
单选题
( )是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.保守秘密 B.诚实守信 C.专业审慎 D.守法合规
答案
单选题
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
A.勤勉尽责,恪尽职守 B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.不得泄露与基金额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案
热门试题
基金从业人员在执业之前()是从业的入门要求
基金从业人员通过基金从业资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向()申请执业注册后,方可执业。
基金销售机构人员应当根据有关规定取得( )认可的基金从业人员资格。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书()
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员,未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的,责令改正,处()罚款
守法合规要求基金从业人员()。
守法合规要求基金从业人员()
()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金()。
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
基金从业人员在执业之前通过( )是从业的入门标准。
基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门要求
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了()
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()
2014年12月,基金业协会发布( ),以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象
(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
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