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定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
判断题
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
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判断题
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
A.对 B.错
答案
判断题
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
A.对 B.错
答案
单选题
定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
A.5 B.10 C.15 D.30
答案
多选题
在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请.
A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户 B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户 C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户 D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
答案
判断题
证券登记结算机构为证券交易提供集中登记与结算服务,证券的存管由证券公司负责,不是证券登记结算机构的职能()
答案
主观题
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化?
答案
主观题
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化
答案
单选题
证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括()
A.投资目标和管理期限 B.客户资产的种类和数额 C.管理人以自由资金参与的特别约定 D.各类风险揭示
答案
单选题
集合资产管理合同由( )签署。Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
热门试题
证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()
证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构?
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构
下列关于客户资产托管的表述,正确的是()。Ⅰ.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构Ⅱ.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理Ⅲ.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户Ⅳ.资产托管机构应当由专
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
()是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
()是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户
证券存管,是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为。
证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为()。
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司( )。
定向资产管理合同终止时,证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人?
定向资产管理合同终止时,证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
下列关于客户资产托管的表述正确的是()。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
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