单选题

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列()措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。<br/>①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明<br/>②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查<br/>③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存<br/>④查询证券公司及与证券公司有控

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②④⑤⑥

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主观题
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询哪些账户?
答案
单选题
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?()
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B.现场检查 C.限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日 D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
答案
单选题
保险监督管理机构依法采取下列哪项措施必须经国务院保险监督管理机构负责人批准()
A.对保险公司 B.查阅 C.查询涉嫌违法经营的保险公司 D.对有证据证明已经或者可能转移
答案
单选题
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的的账户()
A.银行业金融机构 B.银行业金融机构、关联行为人 C.银行业金融机构、其工作人员 D.银行业金融机构、其工作人员、关联行为人
答案
多选题
在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直()
A.申请司法机关禁止其转移财产 B.申请司法机关没收其财产 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.通知司法机关限制其人身自由 E.申请司法机关冻结其财产
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
A.保险资产管理公司 B.保险资产买卖公司 C.保险资产维护公司 D.保险资产投资公司
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。
A.银行业金融机构 B.证券经营机构 C.保险资产管理公司 D.信托投资公司
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有(  )
A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存 B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖 C.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封 D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
答案
多选题
在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,可以采取( )措施。
A.直接负责的董事高级管理人员和其他直接负责人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关限制直接负责的董事高级管理人员和其他直接负责人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利 C.申请司法机关禁止直接负责的董事高级管理人员和其他直接负责人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利 D.直接负责的董事高级管理人员和其他直接负责人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关严密监视其出境后的动态 E.申请司法机关禁止任何负责的董事高级管理人员和其他直接负责人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
答案
热门试题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当() 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( ) 期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的()、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经国务院银行业监督管理机构及其派出机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经国务院银行业监督管理机构及其派出机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。 期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的( )、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 国务院证券监督管理机构由( )组成。 以下()不是国务院证券监督管理机构。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务包括() 基金管理公司变更(  )应当报经国务院证券监督管理机构批准。 在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,国务院银行业监督管理机构可以决定禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。 合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。 证券市场的监管机构包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构;Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构;Ⅲ.证券登记结算公司;Ⅳ.行业协会。 下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。 下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是() 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立合作机制,实施跨境监督管理()
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