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高级管理人员离任后,及时向其离任机构所在地监管机构报送离任审计报告。离任审计报告至少应当包括对以下()情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论。
多选题
高级管理人员离任后,及时向其离任机构所在地监管机构报送离任审计报告。离任审计报告至少应当包括对以下()情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论。
A. 本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易,以及重大关联交易是否依法披露
B. 所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
C. 贯彻执行国家法律法规各项规章制度的情况
D. 所任职机构或分管部门是否发生重大案件重大损失或重大风险
E. 所任职机构或分管部门的内部控制风险管理是否有效
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多选题
高级管理人员离任后,及时向其离任机构所在地监管机构报送离任审计报告。离任审计报告至少应当包括对以下()情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论。
A.本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大关联交易,以及重大关联交易是否依法披露 B.所任职机构或分管部门的经营是否合法合规 C.贯彻执行国家法律法规各项规章制度的情况 D.所任职机构或分管部门是否发生重大案件重大损失或重大风险 E.所任职机构或分管部门的内部控制风险管理是否有效
答案
判断题
金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计()
答案
判断题
金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计()
答案
单选题
离任审计报告一般应于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送,在同一法人机构内平行调整的,应当于该人员离任后的()日后向其离任机构所在地监管机构报送。
A.60日、30日 B.30日、30日 C.60日、60日 D.30日、60日
答案
单选题
离任审计报告般应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。
A.三十 B.五十 C.六十 D.四十
答案
单选题
离任审计报告是指农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董(理)事长、副董(理)事长、高级管理人员进行审计后,于该人员离任后的()日内向监管机构报送书面报告。
A.10 B.15 C.30 D.60
答案
单选题
离任审计报告一般应当于该人员离任后的__内向其离任机构所在地监管机构报送()
A.十日 B.十五日 C.三十日 D.六十日
答案
单选题
离任审计报告是指农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事(理事)长、副董事(副理事)长、高级管理人员进行审计后,于该人员离任后的()日内向监管机构报送的书面报告。
A.15 B.30 C.60 D.90
答案
单选题
拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的日内向其离任机构所在地监管机构报送()
A.5 B.10 C.30 D.60
答案
单选题
《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定,农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事长、副董事长、高级管理人员的离任审计报告,于该人员离任后的内向监管机构报送()
A.15 B.30 C.45 D.60
答案
热门试题
对高级管理人员离任稽核可采取()
拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。
证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。
证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
财务公司的董事、高级管理人员离任,应当由__依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会()
财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。
根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》,对保险公司董事及高级管理人员实施离任审计的机构不可以为()
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()
离任审计报告应于该人员离任后的__日内向监管机构报送的书面报告()
各中资银行、外国独资银行和中外合资银行在本机构内作同级职责平行调动的高级管理人员调动的离任稽核报告及有关任职材料,可在离任后()向所在地银监局、直属分局或银监分局书面报告。
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
保险公司董事及高级管理人员在任中审计现场部分结束后()内出现需要进行离任审计情形的,可以不再单独组织实施离任审计。
上市公司高级管理人员离任,即可出售所持的全部上市公司的股票。
上市公司高级管理人员离任,即可出售所持的全部上市公司的股票()
期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由()承担。
期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会汁帅事务所进行审计。审计费用由()承担。
曾被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格的人员不得担任财务公司高级管理人员。
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