多选题

持有期货公司5%以上股权的股东出现下列()情形之一的,应当在3日内通知期货公司

A. 其持有的基金公司股权被冻结
B. 质押所持有的期货公司股权
C. 决定转让所持有的期货公司股权
D. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

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多选题
持有期货公司5%以上股权的股东出现下列()情形之一的,应当在3日内通知期货公司
A.其持有的基金公司股权被冻结 B.质押所持有的期货公司股权 C.决定转让所持有的期货公司股权 D.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
答案
多选题
期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备( )条件。
A.没有较大数额的到期未清偿债务 B.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近5年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
答案
多选题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现()情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
A.质押所持有的期货公司股权 B.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行 C.决定转让所持有的期货公司股权 D.变更名称
答案
多选题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行 B.质押所持有的期货公司股权 C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组 D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
答案
多选题
直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下()条件。
A.持续经营5年以上,近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政司法机关的重大处罚 B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系 C.具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平 D.管理层具有良好的专业素质和管理能力
答案
多选题
对持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具备的条件包括()。
A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构 B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管要求 C.所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录 D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资
答案
单选题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在()日内通知期货公司。
A.2 B.3 C.20 D.30
答案
多选题
申请设立期货公司,对持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具备的条件包括( )。
A.依其所在国家或者地区法律设立合法存续的金融机构 B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构要求 C.所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录 D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资
答案
单选题
出现下列(  )情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 B.净资产超过1亿元人民币 C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕 D.股权结构清晰
答案
判断题
持有期货公司5%以上股权的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在3日内通知期货公司。()
答案
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持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是()。 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料包括() 持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当通知期货公司。 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,正确的有()。 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有() 下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中,不符合条件的是( )。 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。 下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中,不符合条件的是( )。 持有期货公司5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件包括()。 持有期货公司5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件包括(  )。 (2020年真题)出现下列(  )情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 持有期货公司5%以上股权的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在3个工作日内通知期货公司。A、正确B、错误 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在(  )内通知期货公司。 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人的表述,正确的有() 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易。( ) 期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列()申请材料。 持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。( ) 持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当在3个工作日内通知期货公司。( ) 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。
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