多选题

商业银行()以银保监会或其派出机构认定为准

A. 主要股东
B. 实际控制人
C. 控股股东
D. 关联方
E. 最终受益人

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多选题
商业银行()以银保监会或其派出机构认定为准
A.主要股东 B.实际控制人 C.控股股东 D.关联方 E.最终受益人
答案
多选题
下面哪些项目,商业银行应及时向银保监会或其派出机构报告()
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金5万元以上的案件 B.诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件 C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件 D.高管人员严重违规
答案
判断题
农村商业银行的筹建申请,由银保监会地市级派出机构或所在城市省级派出机构受理,银保监会或省级派出机构审查并决定()
答案
单选题
商业银行经营保险代理业务,具有中国银保监会或其派出机构颁发的()
A.金融许可证 B.营业执照 C.统一信用代码证 D.从业资格证
答案
单选题
商业银行变更数据中心场所时应至少提前向中国银保监会或其派出机构报告()
A.15天 B.1个月 C.2个月 D.半年 E. F.
答案
单选题
商业银行进行股权托管,应当自与托管机构签订服务协议之日起向银保监会或其派出机构报告()
A.五个工作日内 B.十个工作日内 C.十五个工作日内 D.二十个工作日内
答案
单选题
商业银行发生其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额的操作风险事件,应及时向银保监会或其派出机构报告()
A.0.5‰ B.1‰ C.2‰ D.3‰
答案
单选题
商业银行发生抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金万元以上的案件,应及时向银保监会或其派出机构报告()
A.10万元 B.30万元 C.100万元 D.500万元
答案
判断题
针对商业银行数据中心设立、变更、运营过程存在的风险,中国银保监会或其派出机构可向商业银行提示风险并提出整改意见()
答案
判断题
商业银行在实施数据中心整体服务外包前,应向中国银保监会或其派出机构报告,其他外包事项无需报告()
答案
热门试题
抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额的案件,商业银行应作为重大操作风险事件,及时向银保监会或其派出机构报告() 托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议,为商业银行提供安全高效的股权托管服务,向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。 银保监会及其派出机构对商业银行的行政处罚,应当遵守法定程序,坚持原则() 商业银行除变更数据中心场所以外的其他重大变更事项应至少提前向中国银保监会或其派出机构报告() 商业银行应在数据中心规划筹建阶段,以及在数据中心正式运营前至少个工作日,向中国银保监会或其派出机构报告() 商业银行发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失以上的事故、自然灾害,应及时向银保监会或其派出机构报告() 商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前可以不向中国银保监会或其派出机构报告,但要在演练结束后报送演练总结() 对内部控制存在缺陷的商业银行,应当责成其限期整改;逾期未整改的,银保监会及其派出机构可采取的监管措施不包括() 商业银行的董事会应每年审阅并向银保监会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告() 银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行() 商业银行制定的贷款分类制度应向司法机构或其派出机构进行报备() 银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件() 商业银行应当按照中国银保监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表,并表杠杆率报表每报送一次() 商业银行因灾难事件启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心后,应及时向中国银保监会或其派出机构报告,报告内容至少包括以下内容() 根据《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》的规定,农村中小银行机构持有股本总额10%以上股东(社员)的变更申请,由地市级派出机构或所在城市省级派出机构受理,省级派出机构审查并决定,事后报告银保监会() 银保监会及其派出机构通过()实施对银行保险机构声誉风险的持续监管 银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行限期改正。 中国银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,应建议商业银行限期改正。 ( ) 银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,但不可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件() 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件()
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