判断题

为强化合规考核结果运用,应严格将合规履行情况与绩效考核相结合,对于职务竞聘、管理授权,不需与绩效考核结合()

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判断题
为强化合规考核结果运用,应严格将合规履行情况与绩效考核相结合,对于职务竞聘、管理授权,不需与绩效考核结合()
答案
多选题
监事会应监督()合规管理职责的履行情况
A.董事会 B.高层管理层 C.合规管理负责人 D.全体员工
答案
单选题
监事会应监督合规管理职责的履行情况()
A.全部管理人员 B.股东 C.董事会和高级管理层
答案
单选题
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
A.商业银行行长 B.商业银行董事长 C.商业银行监事长 D.商业银行监事会
答案
主观题
监事会应监督()和()合规管理职责的履行情况。
答案
单选题
合规经理的绩效考核与()挂钩
A.派驻网点的内控指标 B.委派机构的经营业绩 C.委派机构的整体业绩 D.派驻网点的经营业绩
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。  
A.内部审计部门 B.股东大会 C.监事会 D.外部审计部门
答案
多选题
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的()。
A.独立性 B.一致性 C.有效性 D.统一性 E.全面性
答案
多选题
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的()。
A.独立性 B. C.一致性 D. E.有效性 F. G.统一性
答案
判断题
监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
答案
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()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况() 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。() 强化员工合规考核制度,健全落实() 商业银行合规管理职能应与( )职能分离,合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。 监督高级管理层合规管理职责履行情况的机构是() 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和绩效导向的价值观念() 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和的价值观念() 内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。()   商业银行合规管理职能应与()分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 根据《商业银行合规风险管理指引》,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。[2015年10月真题] 证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持 商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价
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